金程問(wèn)答
請(qǐng)問(wèn)第四題如果基金經(jīng)理在經(jīng)濟(jì)不好的時(shí)候提前把持倉(cāng)中一部分換成了現(xiàn)金，而不是因?yàn)閬?lái)不及投資所以保留了現(xiàn)金。這樣的話第四題應(yīng)該選什么呢？
不明白第二題的第二個(gè)理由為什么不對(duì)，在不影響客戶利益的情況下，優(yōu)化運(yùn)營(yíng)成本有什么不可以的嘛？
這題comment3什么意思呀？為什么不選3？
我的研報(bào)使用公司內(nèi)部其他分析師的觀點(diǎn)，需要注明來(lái)源嗎？不注明會(huì)違規(guī)嗎
請(qǐng)問(wèn)第四題就算是非常貴重的禮物，如果只是為了表達(dá)感謝而不是為了影響?yīng)毩⒖陀^性的話也可以收嗎？ 比如幫客戶賺了錢，之后客戶表達(dá)感謝所以給了我一套房子。這樣的話也只用像雇主披露一下而不需要得到書面允許嗎？ 謝謝
老師，您好，第四題是按照draft report，這個(gè)是草稿呀，不算是內(nèi)部已經(jīng)確認(rèn)的報(bào)告，為啥沒有違反reasonable，謝謝啦
請(qǐng)問(wèn)第四題，主人公一開始是residential property的broker，如果后來(lái)從事commercial property的broker算是違反敬業(yè)條款嗎？
為什么這里的做法和講義上的不一致啊
AMC是要求同時(shí)披露net of fee return 和gross fee return，GIPS也是嗎？
請(qǐng)問(wèn)如果客戶在我調(diào)研的時(shí)候給了我一些好處，這算是影響我獨(dú)立客觀性。那我是拒絕這個(gè)禮物還是可以收但是要披露呢？
第4問(wèn)，soft dollar是指客戶支付的commission必須服務(wù)于客戶自身，不可挪作他用，是嗎？
第1問(wèn)，investigating complaints regarding the conduct of GA’s personnel，這個(gè)合規(guī)總監(jiān)要做的事情嗎？investigating不應(yīng)該是由staff來(lái)做嗎
請(qǐng)問(wèn)老師，這里提到有個(gè)基金經(jīng)理的客戶都熱衷于慈善，周末基金經(jīng)理做慈善的時(shí)候發(fā)現(xiàn)有個(gè)窮人家的小孩生了重病需要錢，那為什么基金經(jīng)理不能把小孩的信息給客戶，周末做慈善遇到的小孩及其家庭不是他的客戶??？這里只說(shuō)需要對(duì)客戶的信息保密呀？？
老師，這個(gè)case5點(diǎn)評(píng)說(shuō)是一個(gè)非公開消息，但是文中不是說(shuō)issue a sell recommendation嗎？
剛下飛機(jī)，被研究的公司請(qǐng)分析師高檔餐廳吃飯，這影響?yīng)毩⒖陀^性嗎？以前Vincent講時(shí)不影響，因?yàn)槌燥埵巧虅?wù)禮儀
程寶問(wèn)答
