金程問(wèn)答
老師，您好，倒數(shù)第三行，unsure to allocate recommendation to client這個(gè)是否本身有問(wèn)題呀，謝謝啦
老師，第三題不是說(shuō)at least one composite嗎？不是所有portfolio都在一個(gè)組合組呀？
老師，您好，第8題，statement2和3是什么意思呀，謝謝啦
請(qǐng)問(wèn)直播的課件哪里可以下載呀？
老師，關(guān)于第4題，基礎(chǔ)班有說(shuō)如果是time weighted return是monthly，如果是money weighted return是annually report，那這個(gè)客戶投的是mutual fund，客戶要求monthly report不是很合理嗎，為什么選a呢
這個(gè)第三題對(duì)應(yīng)的原文中“在CHC的會(huì)議上，有人質(zhì)疑W同時(shí)擔(dān)任慈善機(jī)構(gòu)董事，和CHC有利益沖突。W說(shuō)了兩句話反對(duì)。第一句：CHC的計(jì)劃違反政府政策的精神，以及政府補(bǔ)貼政策針對(duì)貧困社區(qū)，和慈善計(jì)劃的受益人只有很小的重合，所以他沒(méi)有利益沖突。第二句：這么做有濫用補(bǔ)貼的法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，也違反了公平對(duì)待客戶的精神。” 怎么理解這個(gè)政府補(bǔ)貼政策針對(duì)貧困社區(qū)，和慈善計(jì)劃的受益人只有很小的重合？這算是利益沖突嗎？怎么個(gè)沖突法？所以這里是有利益沖突但是W披露了所以沒(méi)有違反嗎？有點(diǎn)不太理解
道德 這道理 問(wèn) manager FEE 和 交易成本都違反了準(zhǔn)則？ 為什么 ？ 第二天，net return 那個(gè)報(bào)告是該怎么處理？
這個(gè)case的倒數(shù)第二題為什么不選B呢，Klein并沒(méi)有參照vanderon的IPS就推薦了mutual fund，不是違反了suitability嗎
老師，reading32第4題，請(qǐng)問(wèn)關(guān)于員工的personal transaction的規(guī)定是什么，employee做個(gè)人交易前需不需要得到公司的允許？以及employee需不需要定期做personal trading的披露？
8.1 題，請(qǐng)問(wèn)什么樣的是referal fee?能舉例子說(shuō)說(shuō)嗎
老師，知名分析師的報(bào)告對(duì)市場(chǎng)有material，到底需不需要public
TCP只要有相關(guān)業(yè)務(wù)就不行嗎？不是明確說(shuō)了不讓他做競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)嗎？這還不夠明確？
老師您好，能解釋一下這兩個(gè)題目嗎？
第四題收了貴重的手表，也沒(méi)說(shuō)披露啊，不是披露了才不算違反
statement 2 應(yīng)該說(shuō)的是independence 和 objective 為啥這里conflict of interest也算呢
程寶問(wèn)答
