case 9我認為高管向doll提供了中期不樂觀的信息，所以doll推薦了長期購買，而不是馬上購買，這應該是mni吧
第6問，讓CCO寫investment policies是不是也不妥啊
AMC對業(yè)績披露頻率的要求是至少每季度，且不晚于季末30日之內。無論是哪種投資產品（股票、債券、另類、PE等）都適用嗎？如果客戶對業(yè)績披露頻率有更低的要求（半年或年度頻率），這樣是否符合AMC標準呢？
第6問，出于嚴謹角度，procedure1只限制客戶交易前5日內員工不可交易，并沒有對更早的時間、客戶交易的同時和之后進行限制。課程中老師說最好的順序是客戶>公司>個人（相互之間間隔1周）
IC misrepresentation, ID misconduct, IIID performance presentation，這三條經常出現(xiàn)交叉點，老師可以總結下各自的相似點和不同點嗎？謝謝
沒有針對case最后一段話出題，這里是刪減了一道題目嗎？
第5問，case中提到的squawk box是揚聲器，是對全體員工播放的，為什么會違反ID呢？這里并不涉及不誠信啊
第4問，關于referral fee的披露是需要做到事前披露對吧？比如在簽合同前等，如果沒有做到事前披露還會同時違反VIA
第6問，不披露禮物會違反IIA、IVB和VIA，沒有事前披露會違反IIA和IVB，對嗎？
第5問，道德比法律更嚴格，因此道德的行為一定合法，而不道德的行為可能會合法，對嗎？
調查過程中，可以加強對該員工的監(jiān)管，是否可以同時限制其行為呢？上一道題助教老師的解答為：如果調查結果證明該員工有問題，才可限制行動。這個結論與第6問的答案有沖突，應該以哪個為準呢？
第4問，既然在調查，按照講義的內容應該limit Black's action，而不是繼續(xù)讓其管理portfolio吧
C選項把verification換成examination，是不是就對了
Tax應該在net-of-fee return之后還是在transaction fee中扣除呢？
investment management fee同時包括管理費和bonus吧？
程寶問答
金程問答
