為什么b不對，提升投資技能不是用軟美元的理由。 再請講下c
discretionary account不是指manger有只有支配的權(quán)利嗎？客戶有權(quán)利不就是non-discretionary account？為什么這道題給了書面同意就可以不考慮best execution？謝謝老師
case 9我認(rèn)為高管向doll提供了中期不樂觀的信息，所以doll推薦了長期購買，而不是馬上購買，這應(yīng)該是mni吧
第6問，讓CCO寫investment policies是不是也不妥啊
AMC對業(yè)績披露頻率的要求是至少每季度，且不晚于季末30日之內(nèi)。無論是哪種投資產(chǎn)品（股票、債券、另類、PE等）都適用嗎？如果客戶對業(yè)績披露頻率有更低的要求（半年或年度頻率），這樣是否符合AMC標(biāo)準(zhǔn)呢？
第6問，出于嚴(yán)謹(jǐn)角度，procedure1只限制客戶交易前5日內(nèi)員工不可交易，并沒有對更早的時(shí)間、客戶交易的同時(shí)和之后進(jìn)行限制。課程中老師說最好的順序是客戶>公司>個(gè)人（相互之間間隔1周）
IC misrepresentation, ID misconduct, IIID performance presentation，這三條經(jīng)常出現(xiàn)交叉點(diǎn)，老師可以總結(jié)下各自的相似點(diǎn)和不同點(diǎn)嗎？謝謝
沒有針對case最后一段話出題，這里是刪減了一道題目嗎？
第5問，case中提到的squawk box是揚(yáng)聲器，是對全體員工播放的，為什么會違反ID呢？這里并不涉及不誠信啊
第4問，關(guān)于referral fee的披露是需要做到事前披露對吧？比如在簽合同前等，如果沒有做到事前披露還會同時(shí)違反VIA
第6問，不披露禮物會違反IIA、IVB和VIA，沒有事前披露會違反IIA和IVB，對嗎？
第5問，道德比法律更嚴(yán)格，因此道德的行為一定合法，而不道德的行為可能會合法，對嗎？
調(diào)查過程中，可以加強(qiáng)對該員工的監(jiān)管，是否可以同時(shí)限制其行為呢？上一道題助教老師的解答為：如果調(diào)查結(jié)果證明該員工有問題，才可限制行動。這個(gè)結(jié)論與第6問的答案有沖突，應(yīng)該以哪個(gè)為準(zhǔn)呢？
第4問，既然在調(diào)查，按照講義的內(nèi)容應(yīng)該limit Black's action，而不是繼續(xù)讓其管理portfolio吧
C選項(xiàng)把verification換成examination，是不是就對了
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