金程問(wèn)答
前面說(shuō)要flat fee 不能與結(jié)果掛鉤，后面這里洪老師就說(shuō)要披露寫(xiě)buy寫(xiě)sell什么費(fèi)。應(yīng)該是即使披露也不能不是flat fee吧？聽(tīng)一下洪老師講的，是不是講錯(cuò)了？
這道題當(dāng)中這個(gè)wheeler并不是客戶或者潛在客戶而是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司的。那使用模擬數(shù)據(jù)有什么問(wèn)題？否則不就涉及透露本公司機(jī)密了么
這道題是解釋錯(cuò)了嗎？我看答案上是需要從雇主獲得許可才可以工作？還是說(shuō)這道題的意思是只要是在working hour以外，那么不需要雇主的許可？(2022年mock A pm 27題)
怎么知道要用twr計(jì)算
allow a departing employee to solicit colleague of the same firm to also depart with the employee to go into a competive biz. 以前的筆記，不知在哪看到的。想確認(rèn)一下是否違規(guī)？謝謝
劃紅部分自相矛盾呀？能不能舉個(gè)例子
我在想這不是利用自己的客戶資源去達(dá)成其他（無(wú)益于客戶，或私人目的）的事嗎 這個(gè)難道不違規(guī) 相當(dāng)于濫用職權(quán)（利用自己擁有客戶群體的便利去達(dá)成別的目的)
第4題，題目說(shuō)他們保留5年是符合新的regulation要求。但是新的regulation六個(gè)月以后才開(kāi)始生效。所以生效前，相當(dāng)于沒(méi)有相關(guān)的規(guī)定要求年數(shù)，公司不是應(yīng)該根據(jù)CFA Code&Standards保留至少7年嗎？
本題描述了客戶提出如果實(shí)現(xiàn)了更高的收益，客戶將額外給bonus；從independence 理解，事先或者事后向雇主披露就不違反；（但一般independence中都是完成客戶的業(yè)績(jī)后，客戶獎(jiǎng)勵(lì)的bonus，事后向雇主披露是可以的）；從 additional compensation角度理解，需要事先得到雇主的同意。以上理解對(duì)嗎？
priority of transaction：1、總原則是 client優(yōu)先于employer優(yōu)先于personal transaction；其中personal transaction包括：自己賬戶，家人賬戶和自己利益相關(guān)的信托等；2、但如果personal transaction 里的賬戶是自己公司的付費(fèi)賬戶，那么應(yīng)該同client 賬戶一視同仁，如果有需要要向客戶提前報(bào)備。 以上理解是否正確？
misrepresentation中，1、已離職員工A的寫(xiě)了一半的報(bào)告，我作為公司的現(xiàn)員工引用原內(nèi)容發(fā)表公司工作相關(guān)報(bào)告是不用引用的；2、但是我發(fā)表自己文章引用前員工A未寫(xiě)完的報(bào)告內(nèi)容是違反的；3、另外，原來(lái)已離職員工寫(xiě)完發(fā)表過(guò)的文章，我拿來(lái)重新發(fā)表是違反的。以上三種理解對(duì)不對(duì)？
老師您好，發(fā)現(xiàn)違規(guī)之后不應(yīng)該立刻徹查，然后隔離起來(lái)嗎，等待調(diào)查結(jié)束之后在放出來(lái)？然后trustees是啥意思
這里對(duì)于business continuity plan和 disclosure of the firm’s risk management process分別是對(duì)的嗎？business continuity plan漏了和客戶溝通對(duì)吧，所以是錯(cuò)的。AMC中對(duì)于disclosure risk management process要求是什么？這里對(duì)嗎？
該題的主要矛盾肯定是unreasonable basis，原文只說(shuō)了給discretionary下單本來(lái)也是不對(duì)的呀，所以答案c也是對(duì)的，只是b應(yīng)該作為優(yōu)先順位選擇
這一條什么意思，放進(jìn)來(lái)的portfolio要有最近的完整估值？
程寶問(wèn)答
