金程問(wèn)答
精 用公司的公募基金去參加公司主導(dǎo)的定向增發(fā)，這在現(xiàn)實(shí)中合規(guī)嗎？怎么像龐氏騙局一樣的。
精 Q1，statement1 中有限定時(shí)間when giving investment advice，這個(gè)不應(yīng)該是always嗎？
Q2 設(shè)定blackout period的真正意圖是什么？在這段期間，雖然我不能交易了，但客戶也不能交易了呀。誰(shuí)都什么都不做，所以我和客戶沒(méi)沖突。是這么理解嗎？
離職前，可以拿走potential client list，不可以帶走prospective client list。這兩者有什么區(qū)別？
文中說(shuō)不遵守GIPS了，也有composite的規(guī)定嗎？也有terminated account也要考慮嗎？
A收購(gòu)B，要在一年內(nèi)將B調(diào)整為是符合GIPS的。是調(diào)整B的過(guò)去業(yè)績(jī)，是么？
這里不是盈利預(yù)測(cè)嗎？為什么還是MNPI？這里不能當(dāng)別人的模型的結(jié)果，然后disclose使用嗎？
TWRR計(jì)算時(shí)，r1為什么=（110-110）/110？110不是流出嗎？另外，r2為什么是（250-220）/220？這里需要給110乘2等于220的話，r1那里為什么不是110乘2？
揭發(fā)的內(nèi)容本來(lái)就是正義的呀，所以揭發(fā)的行為就是為了正義。不存在還有揭發(fā)不正義吧
immediate和家庭賬戶在non-fee paying和有beneficiary owner時(shí)，等同于個(gè)人賬戶。non-fee paying和有beneficiary owner是兩個(gè)條件都要滿足，還是只滿足一個(gè)就行？
Conflicts of interest是既包括我和客戶的利益沖突，又包括我和雇主的利益沖突，是嗎？老師怎么只說(shuō)是和客戶的利益沖突？
研究部要和VC、PE部門(mén)分離嗎？還是只和投行部門(mén)分離即可？
直接受益的同時(shí)還必須disclose to clients the method or policies？還是說(shuō)直接受益就不用disclose了
因?yàn)橛辛薱ontract ，還是要披露嗎，這樣豈不是把商業(yè)機(jī)密透露了。是否配合調(diào)查時(shí)披露即可
沒(méi)太看明白這道題呢？2022年密卷，第二個(gè)case第十題
程寶問(wèn)答
