怎么判斷出來業(yè)績陳述出問題一定不是系統(tǒng)出問題而是人為的，從而判斷出來經(jīng)理沒說實(shí)話呢？ 謝謝
1.請問只要是收了flat-fee，并且沒有披露就是違反了independence嘛？ 2. 如果收的flat-fee和研報(bào)結(jié)果沒有關(guān)系，也算是違反獨(dú)立客觀嘛？謝謝
這里Prospective client專戶的組合，為什么看composite report，這個(gè)是什么邏輯？他都有專戶了，不是要看專戶這個(gè)賬戶的report嗎？composite并不是這個(gè)專戶的投資收益吧？
Tsar推薦中從來從來沒有使用烏克蘭最大的券商之一的DF公司，putin回答他們沒有與DF合作。如果是因?yàn)榈腄F公司并不參加T公司的arrangement就不采用他們的研報(bào)，那么T公司的獨(dú)立客觀性不是會受到影響嗎？
這道題根據(jù)上下文判斷DFS公司應(yīng)該是一個(gè)broker/dealer，做市商為了提升股票的流動(dòng)性同時(shí)買賣不是不應(yīng)該視為市場操縱嗎？而且他在指導(dǎo)trader進(jìn)行交易前自己先買入了，怎么不算是違反了priority of transaction呢？
composite是組合的組合，同時(shí)針對的是高凈值，類比私募。那composite里的組合有SMA嗎？比如一個(gè)富豪投了很多錢，如果不是SMA，那另一個(gè)富豪來了同樣投了很多錢，兩個(gè)錢加一起我建了一個(gè)組合，這樣不是和pooled fund一樣沒什么區(qū)別了？
第二題如何理解
基金經(jīng)理在最近一年的年底辭職，1月份跳槽建立新組合，能否link之前的業(yè)績？
買2000個(gè)日本股為啥違反c？沒理解
可能合規(guī)沒問題但是Brown沒annual review，F(xiàn)inne由于delegate也不能免責(zé)、為啥不能選c？
他也錯(cuò)誤的稱自己是flat fee了為啥不選c？
是一個(gè)portfolio可以進(jìn)好幾個(gè)composite？
劃線的這句話是什么意思
L說的short term interest也錯(cuò)了？那不是兩個(gè)都錯(cuò)了？為什么答案是c？
請問和所考察的公司去高級的餐廳吃飯為什么不算是額外的好處呢？老師說因?yàn)檫@是屬于基本的禮儀，所以不用獲得雇主書面的同意。但還是有些不太明白，所以意思是說如果去高級餐廳吃飯既不用去披露也不用去獲得雇主的書面同意嗎？謝謝
程寶問答
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