金程問(wèn)答
災(zāi)備計(jì)劃這部分為什么不符合要求？
Q4，Komm是一個(gè)資管公司，Riser的新工作是基金經(jīng)理， Swibank也是一個(gè)private bank。兩者存在業(yè)務(wù)沖突。Riser的離職是否會(huì)影響對(duì)前雇主的忠誠(chéng)？
addtional compensation
knowledge of law vs misconduct
Q5, 報(bào)告里面不是還有一句“* Additional detailed information available upon request.”
Q6不理解， 為什么違反了A而不會(huì)違反C？他的數(shù)據(jù)都是錯(cuò)的，為什么不違反C？
Q2， 陳述一：協(xié)會(huì)準(zhǔn)則不是以個(gè)人為單位遵守的嗎？ 以機(jī)構(gòu)（As a firm）為單位遵守的不是GIPS和AMC嗎？ 陳述二：可以在不遵守協(xié)會(huì)準(zhǔn)則的前提下，遵守AMC嗎？
在swibank子公司有拿薪酬不會(huì)影響到獨(dú)立客觀性從而影響對(duì)客戶(hù)的服務(wù)么？
單老師說(shuō)過(guò)，只有交錢(qián)的在考試前那段時(shí)間可以被成為“candidate”，之后棄考，或者沒(méi)有交錢(qián)備考都不是candidate。所以，如果Brochure流通很久的話(huà)，所以Chau自己給出的說(shuō)法是有可能違規(guī)的， 比如沒(méi)考過(guò)然后不再繼續(xù)考， 或者棄考
Q3 Dean的收費(fèi)行為什么不對(duì)？她只是沒(méi)有寫(xiě) sell call的報(bào)告而已， 她也沒(méi)有額外收入呀
GIPS里面有個(gè)點(diǎn)。AB兩公司合并。A遵守GIPS B并沒(méi)有遵守。這種情況應(yīng)該怎么辦
這拓展問(wèn)一下，如果是跟benchmark比較那應(yīng)該是用beforefee還是afterfee的比較？哪個(gè)更公允呢？
contributesweekly是指每周都往account里打錢(qián)的這種投資類(lèi)型的fund吧？
misrepresentation和performance和communication,老師，能不能給詳細(xì)的說(shuō)明一下三者的區(qū)別？謝謝
當(dāng)portfolio不滿(mǎn)足minimum時(shí)移除出composite，如果移除前該portfolio只屬于這個(gè)composite那移除后會(huì)不會(huì)有違反了“portfolio至少會(huì)在一個(gè)composite中“的要求？
程寶問(wèn)答
