金程問(wèn)答
case7，是錯(cuò)在沒(méi)披露還是貴重物品接受了？要是接受披露了也不行吧。
分析師掛鉤債券部門(mén)業(yè)績(jī)不可以，那是公司違反還是分析師違反?。?
分析師的話(huà)，關(guān)鍵在貴不貴重，貴重no一般OK，基金經(jīng)理關(guān)鍵是披露，只要披露，就不違反，對(duì)吧
老師 第三題c選項(xiàng) 老師講解時(shí)說(shuō) 越分散的portfolio非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)越低，那系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是怎樣的呢 也會(huì)更低嗎
SS15 Ethical case 1 Q1
官網(wǎng)題，CleanTech Research Fund Case Scenario
老師，小公司業(yè)績(jī)并入大公司，是滿(mǎn)足那4條就可以并入？
是只有pooled fund必須獨(dú)董和第三方估值還是說(shuō)都必須這樣呢？
老師，這個(gè)case不太明白，不是說(shuō)給capsule form么？details要的話(huà)給就可以。
mock下午第27題 就算沒(méi)有占用上班時(shí)間。做的事情也和本職工作無(wú)關(guān)。仍然要匯報(bào)的吧？
case6的第三題的policy2說(shuō)的是指派一個(gè)現(xiàn)有的員工作為compliance officer。ppt里說(shuō)的是compliance officer should被independent from the investment and operations personnel. 為什么policy2是對(duì)的呢？
這部分工作也在外包公司來(lái)做嗎 感覺(jué)不對(duì)啊。這是內(nèi)部交易數(shù)據(jù) 怎么可以給災(zāi)難恢復(fù)第三方公司來(lái)監(jiān)管呢
只問(wèn)黃色熒光筆標(biāo)出的那句話(huà)，是否違反規(guī)定。
老師,第一套MOCK題下午題第20題，guerriere是公司的名稱(chēng)，那宣稱(chēng)遵守AMC，不就說(shuō)公司是符合道德的嗎，這怎么會(huì)去理解成無(wú)法保證manager遵守道德呢？
老師，第一套MOCK下午題19題，選項(xiàng)C應(yīng)該沒(méi)有錯(cuò)啊，合規(guī)官應(yīng)該是專(zhuān)人專(zhuān)崗，不能兼職，這個(gè)說(shuō)法沒(méi)有錯(cuò)啊？
程寶問(wèn)答
