第一題的 action 2，不是說遇到違規(guī)不能只遠(yuǎn)離嗎，否則視同一起違規(guī)
2022年B下午題第2個(gè)案例。Statement1和3為什么不對(duì)呢？
這題啥意思，調(diào)查了AC選項(xiàng)就違反了Standards of Professional Conduct？
這里FIFO下單具體規(guī)則是什么？規(guī)定一個(gè)時(shí)間區(qū)間，這個(gè)區(qū)間內(nèi)下單的客戶下個(gè)區(qū)間集中去市場(chǎng)操作？還是交易完第一個(gè)客戶單子，再給第二個(gè)交易？怎么樣才算公平呢？如果集中一批再集中下單，中間時(shí)間股價(jià)上漲了，集中時(shí)間段內(nèi)客戶也有先后，也沒有公平啊。所以這bundle下單為什么公平呢？
Investment和non-investment policies有什么顯著區(qū)別呢？
文中說了the broker will apply the commissions paid on the new service toward satisfying the brokerage commitment of the prior full-service arrangements。為什么不選B呢？
不能開除manager 開除養(yǎng)老金公司
在transaction priority和oversubscribe里對(duì)于family account 和beneficirial的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和順序是否一致？可不可以再明確一下認(rèn)定為beneficirial的標(biāo)準(zhǔn)，我現(xiàn)在理解是配偶的付費(fèi)賬戶和住在同一主要居住地的親屬的付費(fèi)賬戶也算beneficirial。住在同一主要居住地的朋友、同學(xué)和非直系親屬的付費(fèi)賬戶到底需不需要列后呢？在不考慮許諾分收益的情況下
這個(gè)第三題對(duì)應(yīng)的原文中“在CHC的會(huì)議上，有人質(zhì)疑W同時(shí)擔(dān)任慈善機(jī)構(gòu)董事，和CHC有利益沖突。W說了兩句話反對(duì)。第一句：CHC的計(jì)劃違反政府政策的精神，以及政府補(bǔ)貼政策針對(duì)貧困社區(qū)，和慈善計(jì)劃的受益人只有很小的重合，所以他沒有利益沖突。第二句：這么做有濫用補(bǔ)貼的法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，也違反了公平對(duì)待客戶的精神?！? 怎么理解這個(gè)政府補(bǔ)貼政策針對(duì)貧困社區(qū)，和慈善計(jì)劃的受益人只有很小的重合？這算是利益沖突嗎？怎么個(gè)沖突法？所以這里是有利益沖突但是W披露了所以沒有違反嗎？有點(diǎn)不太理解
老師您好，能解釋一下這兩個(gè)題目嗎？
record retention
這個(gè)沒有寫金額，為什么沒違規(guī)呀？不是說客戶對(duì)百分比表示的數(shù)字沒概念嗎？要舉例說收了多少錢嗎？
第5問，即使當(dāng)事人是CFA持證人，協(xié)會(huì)并不強(qiáng)制要求向協(xié)會(huì)report吧？
best execution是指什么？交易時(shí)效性、交易成本這些嗎/
老師，請(qǐng)問沖刺筆記上寫了“（未公開的）知名分析師的言論或觀點(diǎn)可以直接給其客戶使用，但客戶以外的投資者不能使用”這句話我不太能理解，是誰的客戶使用呀，我不能理解，是要求分析師和經(jīng)理在同一個(gè)公司嗎
程寶問答
金程問答