老師，C選項為什么不能交易結(jié)果出來之后再交易
老師，請問case 6的情況，只涉及策略的重大變化，不涉及關(guān)鍵人物的重大變化嗎：chief architect離職了？
老師您好，請問GIPS業(yè)績展示時間，最小5年和最小10年，那里還是沒有聽懂。展示滿了5年后，是要再每年都累計展示一直到10年？10年之后呢？
請問關(guān)于IB的第八場景，沒有fully disclose是違反了IB和vIA兩條嗎
是不是soft dollar = brokerage commission？ 是經(jīng)紀(jì)商（券商）付給基金經(jīng)理的錢還是基金經(jīng)理付給券商的錢？
關(guān)于講義P217 case 5 什么是commission business？為什么commission dollars 屬于客戶？這里的客戶是指的誰？
本題用的模型雖然是自己的 但已為第一家公司使用，在為第二家公司工作的時候 寫的是immediately使用而沒有做任何的調(diào)整，但公司直接的結(jié)構(gòu) 投資資產(chǎn)和投資目標(biāo)都是不一樣的 這不是違反suitbility嗎
這題的考點本不是preservation of confidential 而題中的答案是這人沒有違反任何條款 我想問一下他這邊舉報了客戶和雇主的事件 并且給出了客戶的信息而沒有違反preservation confidential和loyalty to employer是不是因為中間提到了是required by law？
（2020年6月一級道德百題）34和37題。 這兩題都涉及到投資建議有變動 通知客戶時先通知那些之前先收到過投資建議的客戶而不是先發(fā)給所有客戶 但34題的問最不可能違反的是：答案是fair dealing 而37題問最有可能違反的是：答案也是fair dealing 但講題都是同樣的事件 應(yīng)該都違反了fair dealing
精 請問老師，本題問Freddie是否遵守standards。違反的最直接的原因是Freddie executed the order even though those stocks are not suitable for clients？A選項不符合IPS所以違規(guī)，請問如果在不符合IPS的情況下，客人堅持己見，這時候analyst的best practice是不是應(yīng)該告知客人IPS及其所需的所有信息，如果客人仍然堅持，analyst也只能不執(zhí)行該投資？因為違背ips即違背standard？C選項 make sure client to understand what he is doing 也很難說有錯？因為根據(jù)題干信息 Freddie only ask client to have a second thought，這樣聽起來也無法得知是否告知客人應(yīng)有的信息
請問老師，AC選項都是對的，但是問most likely為什么選A compromise the exam？謝謝
關(guān)于非競爭協(xié)議，如果當(dāng)?shù)夭辉试S，換了其他國家，其他國家法律規(guī)定不能有非競爭協(xié)議。但是我在其他國家從事這個行業(yè)的話，那這樣是不是也違反了對雇主忠誠？還是說只違背了不當(dāng)行為。
想問一下這個case有沒有違反objectivity 和additional compensation ？
老師，這題選最有可能違反的，我覺得法律明顯是從業(yè)人員應(yīng)該要自己掌握的啊，而相反公司的一些政策規(guī)定是個性化的，新人才更需要管理者去介紹一下啊，所以這題選法律明顯不太有說服力
是不是涉及到獨立客觀性這種問題的最優(yōu)解就是自己公司出錢？
程寶問答
金程問答