金程問(wèn)答
guidance19.熱門股，兩個(gè)老師講的不一致。chen講的是，對(duì)熱門股進(jìn)行研究是可以的，vincent說(shuō)不能推薦熱門股，必須是自上而下進(jìn)行分析。課件里的意思，我理解是“總是推薦熱門股，說(shuō)明沒(méi)有合理的分析”，我傾向于vincent的說(shuō)法。請(qǐng)老師解答一下，謝謝
老師 這里的first step指的是什么的第一步呀
老師 使用內(nèi)幕消息到底算不算違法呀？
請(qǐng)問(wèn)老師：這個(gè)case同樣涉及IA（Knowledge of the Law）嗎？因?yàn)槔锩嬉采婕?，知道violation后應(yīng)當(dāng)如何做的內(nèi)容。
請(qǐng)問(wèn)老師：在IB（獨(dú)立客觀性）和IC（misrepresentation）里面都有關(guān)于“業(yè)績(jī)衡量時(shí)，調(diào)節(jié)組合組操縱業(yè)績(jī)表現(xiàn)”相關(guān)的內(nèi)容，想請(qǐng)問(wèn)二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在哪里？什么情況下認(rèn)定是違反了IB，什么情況下是違反IC呢？
那如果題目改成他發(fā)現(xiàn)公司沒(méi)有按規(guī)定record，可以選擇b嗎
27:30這道題，是因?yàn)閏ompensation不算gift，所以在完成業(yè)績(jī)前可以接受嗎？但是gift就不能在業(yè)績(jī)完成前接受，因?yàn)闀?huì)對(duì)其他客戶不公平
什么是low yielding，這里低收益不應(yīng)該風(fēng)險(xiǎn)也低么
想問(wèn)一下這里還只是不愿意透露tolerance of risk，從他以往的投資可能可以側(cè)面反應(yīng)一些信息。那如果遇到客戶不知道自己投資偏好，也不愿意透露自己的資產(chǎn)大概多少，以前投過(guò)什么和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，可能只給一個(gè)想要多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)得到多少多少回報(bào)，那這樣也可以算盡職了嗎？
請(qǐng)問(wèn)，有兩個(gè)問(wèn)題。 1.有沒(méi)有具體例子講解一下為什么 違反referral fee 也違反了 利益沖突 。比如我給一個(gè)人介紹了客戶，我沒(méi)有告訴那個(gè)客戶我收了fee，會(huì)怎么樣呢，這個(gè)利益沖突點(diǎn)在哪里啊。 2.雇主要求匯報(bào)個(gè)人持倉(cāng)情況，我故意隱瞞了我在另一個(gè)公司的股權(quán)，這可以屬于不當(dāng)陳述對(duì)嗎，但如果在某項(xiàng)業(yè)務(wù)中我隱瞞了referral fee，沒(méi)披露，這個(gè)是否也屬于不當(dāng)陳述呢。
有一些課后題都是在下一個(gè)章節(jié)才講到的但是卻在上一個(gè)章節(jié)就出現(xiàn)了，導(dǎo)致我們找不到知識(shí)點(diǎn)在哪里，麻煩對(duì)應(yīng)一下課后題和視頻講解內(nèi)容。謝謝
這題的c老師為什么說(shuō)不確定違不違規(guī) 就算不知道十幾年前簽的 有沒(méi)有過(guò)有效期 她不是都沒(méi)有拉攏前雇主客戶嗎 她不是把家人朋友和前同事都屏蔽了嗎？
老師你好，請(qǐng)問(wèn)進(jìn)階第二題，他是有大部分凈資產(chǎn)都投了這個(gè)標(biāo)的公司，之前老師在課里講的這屬于一種極端情況，應(yīng)該拒絕寫報(bào)告。為什么這里沒(méi)有說(shuō)這個(gè)點(diǎn)然后選了只披露呢
在case15中，經(jīng)理的確沒(méi)有對(duì)雇主保持忠誠(chéng)。但CFA同樣要求以客戶利益為先。如果經(jīng)理真的與公司意見不一致，公司認(rèn)為股票會(huì)漲，他自己如果不把真實(shí)的意見說(shuō)出來(lái)，是不是就違反了duties to clients呢？如果他屈從于公司的意見，那是不是也沒(méi)有做到professional，違反了independence and objectivity? 這算不算是客戶利益與雇主利益產(chǎn)生沖突？這種情況下，一個(gè)基金經(jīng)理到底要怎么做呢？
CFAprogram默認(rèn)是CFA考試嗎？broad topic為什么不可以理解為只是在單純地討論cfa學(xué)習(xí)呢？
程寶問(wèn)答
