金程問(wèn)答
33題為什么是a
第30題c不是也沒(méi)有100%directly的有利于嗎
28題，麻煩解釋一下，為什么是a，不是b或者c
老師您好，針對(duì)case 3， comment里說(shuō)Henry violated responsibility of supervisors by failing to adequately supervise Tabbing with respect to her futures trading. 而future trading定位到case “Tabbing frequently places futures for both funds without providing the FCMs designation of the account for which the trade has been placed”這句話什么意思呀 place futures是購(gòu)買(mǎi)期貨的意思嗎？
如果和法律有沖突的話那不就是違法了嘛
本題提到的人事變動(dòng)是為了適應(yīng)區(qū)域擴(kuò)張計(jì)劃，區(qū)域擴(kuò)張不類(lèi)似兼并收購(gòu)嗎？會(huì)影響投資者對(duì)公司的評(píng)估？
CFA科目不是已經(jīng)公布的嗎，提到科目和相應(yīng)科目考的分?jǐn)?shù)高也算違反嗎
獨(dú)立客觀性，講禮物是可以收的，在完成業(yè)績(jī)后。但是在compensation 這里，又是必須批漏，以及雇主書(shū)面同意。這里，我沒(méi)理解透徹。我理解，禮物就是不能拿，拿就得爭(zhēng)取雇主書(shū)面同意，以及批漏。 那么，為什么，獨(dú)立客觀性，有說(shuō)能拿呢！
麻煩老師把正確選項(xiàng)改一下 ，選了B結(jié)果顯示錯(cuò)誤，顯示選A， 但老師講解也是選B
這里的soft dollar 不是只是回扣，額外傭金的意思嗎，軟美元到底在這道題里具體是什么意思，怎么理解。
分析師與標(biāo)的公司的供應(yīng)商關(guān)系是否不需要披露，這不算厲害關(guān)系嗎
請(qǐng)問(wèn)：如果事后收到tips，沒(méi)有做disclose，是不是同時(shí)違反獨(dú)立客觀性，additional compensation和利益沖突這三條。我看到老師說(shuō)理解正確 為什么違反了獨(dú)立客觀性呀？
最后一個(gè)真題，僅僅是問(wèn)公司資產(chǎn)包含哪些，所以是C。但是如果問(wèn)組合是否需要展示是不是只選A就可以了，根據(jù)GIPS要求是不是可以只展示付費(fèi)的經(jīng)理管理資產(chǎn).
關(guān)于AC的問(wèn)題，如果完成業(yè)績(jī)拿到TIPS后發(fā)郵件給雇主，雇主同意就不會(huì)違反1B和4B。對(duì)嗎？還是比如在收tips之前拿到許可才不違反這兩條。 另外，如果拿了tips后，雇主不同意，退回去后還算違反4B嗎？
老師 這家公司是個(gè)犯罪集團(tuán) 那Nick 不是應(yīng)該要為 public 公眾利益和客戶安全考慮 而去揭發(fā)嗎？這難道不算A選項(xiàng)嗎？ 如果B選項(xiàng)是對(duì)的話 也就可以理解為CFA持證人是被允許在犯罪集團(tuán)內(nèi)工作的？！明知是犯罪集團(tuán) 也可以繼續(xù)工作一年的？？
程寶問(wèn)答
