金程問(wèn)答
The annual investment fee stated in JRA’s marketing brochure is higher than the fee most of its clients pay because Jacobs offers a discount on the investment fee to clients who are referred by BP lawyers這句話講解的意思是：由于存在Referral fee所以標(biāo)出來(lái)的管理高于其他，而不是意思是由于給了discount所以剩余客戶平攤該成本？
第一問(wèn)也太奇怪了 明明就強(qiáng)調(diào)過(guò)any form of referral都要disclose … 那我想問(wèn) 如果pigeon 是他們的client呢 然后被hire來(lái)做refer要披露了吧？
What is public censure?
這個(gè)題目為啥不選擇C，主人公都發(fā)現(xiàn)了錯(cuò)誤，即使這個(gè)錯(cuò)誤不是主人公故意隱瞞，那發(fā)現(xiàn)了錯(cuò)誤，是不是有義務(wù)及時(shí)的告訴客戶呢？
這題為什么不是B？ 他是因?yàn)橹懒薓NI才告訴他姐姐買股票的呀？
第三條好奇怪啊 有了MNI要努力把消息公開(kāi)？ 所以電梯里聽(tīng)到收購(gòu)信息 要努力公開(kāi)信息？ 到處撒播？也太奇怪了吧
這頁(yè)的case2，如果沒(méi)有收previllege，但在外任職，沒(méi)有收取任何報(bào)酬和好處，也沒(méi)有披露，算違反對(duì)雇主忠誠(chéng)嗎？
3個(gè)政策除了 政策2 我在基礎(chǔ)課件見(jiàn)過(guò)，其他兩個(gè)政策基礎(chǔ)課件哪里講了？特別是大單交易
這里soft dollor需要披露嗎？
第四問(wèn)，是discretionary賬戶按照prorata分配，還是non-discretionary？
discrentionary的賬戶是經(jīng)理可以自己覺(jué)得的嗎？那他100%賣掉，會(huì)violate suitability嗎
第二題bush是construct model，那如果是reconstruct呢？我記得另外一道題用了recreate，說(shuō)是OK的不violate
那case3中收受大量資金的主席G是否違反呢？
這里的禮物，是指來(lái)自客戶的還是什么？
這一堆事啥意思??？ 感覺(jué)很混亂
程寶問(wèn)答
