第2題，對客戶忠誠，這一點是很難理解。作為一個上市公司盈利性機構的董事會成員，向上是履行股東對公司的監(jiān)管責任，對客戶的誠信應該是具體看病的醫(yī)生，而不是董事會成員。感覺的題目與答案是胡扯八道。
有幾個道德科目的問題想咨詢：1.管理基金和管理賬戶的人，誰有權向客戶推薦基金？都可以還是其中一個？2.如果不是競爭性行業(yè)，在業(yè)余時間兼職不影響本職工作的情況下，不需要進行披露。如果是在這個過程中，收到了客戶送的禮物呢？是否需要披露？3.如果當?shù)胤稍试S使用MNI，根據(jù)more strict的原則，是不是還是不允許使用？4.下屬進公司培訓一周后，寫報告，用了離職同事的資料，發(fā)布后，上司發(fā)現(xiàn)錯了，改正后重新發(fā)布，有違反什么規(guī)則嗎?（是不是違反了responsibility of supervisors？）
管理親屬賬戶需要注意哪些問題？什么情況下，要報告給雇主？什么情況下，和其他客戶等同對待
對于C選項，好像題干中并沒有形容Voser有多認真做research ，都是捕風捉影和道聽途說
第2小問Fischer speaks with one of his clients who has a non-discretionary account.，who的從句不是說客戶沒有自由決定的賬號嗎，相反不是說Fischer有自由決定的權利么
這題為什么不是B？ 他是因為知道了MNI才告訴他姐姐買股票的呀？
如果簽了Non complete， 離職后從public獲得客戶信息也不可以拉客戶嗎？
文中說用多因子模型得出的結論，只是用原來的模型的模版，那就說明分析支持還是多因子，format只是一個皮不能作為支撐吧？這里說去掉多因子也可以完全不違規(guī)至少要說明不只是皮，也用基本面做了分析
這里意思是1 2都得滿足才是有受托職責的？
老師，這道第四題如果題目中的描述是The position would not require LaPoint to compete with TCP's commercial and residential businesses, 主人公是不是就可以接受這個新崗位？
第一題我理解Statement 1是“I have known about this for several weeks but I couldn’t tell you because of your job. I have no idea how large the layoff will be or if my job is vulnerable. The press release went out at 7:00 AM, and I checked online before I left home to make sure it was already in the news.As the story unfolds, it becomes clear that TCP is closing half of offices. The Boston office is among them, and its operations will be transferred to the TCP office in New York City (NYC).”，所以新聞其實沒說TCP office要不要解散，但是主人公主動說了TCP office會解散，這個不是內(nèi)幕信息嗎？
利益沖突，如果管理的賬戶中有父母或兄弟姐妹的賬戶，為防止利益沖突是不是需要向公司或其他客戶進行披露？
第一題B選項，題目中說“主任要保證直接管轄的員工遵守法規(guī)”，這話本身沒錯啊，又沒說“只保證直接管轄的員工”，沒有體現(xiàn)不管別的員工的意思吧
如果分析師收了對方貴重的禮物，但是在寫研報的時候還是并沒有因為收對方的禮物而做出對上市公司有利的研報（就是典型的收了錢不辦事），這也是違反了獨立客觀性？
請問林老師說的cash plus是什么意思？
程寶問答
金程問答
