最后如果按賬戶金額比例分配也不對吧？應該按order size分配吧？
百題case 6，第二問，這三個限制中的limited participation in IPOs是不是和fair dealing中的超額認購限制是一樣的？在priority of transaction中也有？，另外restriction on private placement又是什么操作？感覺沒聽說過
CFA處罰方式到底怎么分的呀，不是正是處分就有4個嗎？然后非正式的1個（privatecensure），總共5個才對啊。為什么老師說是4個？
建議部分不遵守算是違規(guī)嗎
老師，請問這里代理投票權(quán)，如果和客戶想法不一致，咱們需要和客戶提前解釋一下咱們的想法么？還是直接就割裂，分別投票了呢？
Q2 的C選項，如果公司在早些時候沒有通過email告知客戶也沒有通過國家電視臺告知辦公室關(guān)閉的情況，那么LaPoint通過發(fā)送信息給客戶告知已經(jīng)離職的情況，但是沒有告知客戶自己加入的新公司，那么LaPoint 應該也不違規(guī)？
分析師與公司整體業(yè)績掛鉤，難道不違規(guī)嗎？
如果銀行的分析師員工被其他銀行用更高薪酬聘請，這位員工需要和現(xiàn)在的公司商量，得到許可才能接受新銀行的offer嗎？還是不需要做任何事情，直接接受offer，如果在接offer前有該做的事情，這些事情有哪些？
第三題違反了市場操縱，是否與題干中闡述的“小盤股”“大量持有”而導致的虛增交易量有關(guān)？如果是“大盤股”且“少量持有”，是否還違反市場操縱？
不能對non public material做深入研究, 這句話正確嗎, 為什么
老師好 請問這個題 按比例分配應該怎么分？一共11個賬戶符合要求，其他10個賬戶account每一個value都是Caper的一半，那這10個account加起來value就是Caper的一半，那Caper分走三分之二？
老師，第四道題的C選項，個人賬戶及類個人賬戶是不能參與超額認購的？
請問case1里為什么只告訴結(jié)果不行，前面講的in capsule form 不適用這里嗎？ 如果這里只告知結(jié)果，然后題目又說提供了讓客戶獲知詳細情況的方法，可以算作不違背V(b)嗎？
公司的做法沒毛病吧，不是應該由manager 判斷合不合適再按pro rata basis 分給clients嗎？上來就pro rata ？也不管合不合適客戶？
personal bankcrupcy 非欺詐導致的，檔案期內(nèi)到底要不要披露呢？講義上說要，老師講的時候說不要
程寶問答
金程問答