金程問(wèn)答
case 5不應(yīng)該從整體組合角度來(lái)看其投資適宜程度嗎？case 8兩張倫敦機(jī)票，一周免費(fèi)公寓，這個(gè)價(jià)值遠(yuǎn)大于token，還合規(guī)嗎？送禮情景是不是還分業(yè)績(jī)完成前送禮和業(yè)績(jī)完成之后？具體有什么區(qū)別？
最后一題 如果這題沒(méi)寫(xiě)TCP也有一小部分住宅地產(chǎn)項(xiàng)目，是不是一樣也不能接受新工作
Q5和Q3感覺(jué)道德的題做得越來(lái)越玄學(xué)了，有些題目或者題我們需要默認(rèn)假設(shè)這樣、默認(rèn)假設(shè)那樣
第四問(wèn)的statement2能否進(jìn)一步詳細(xì)解釋下？
關(guān)于fair dealing這個(gè)問(wèn)題，假如A是一個(gè)vip客戶，B是一個(gè)普通客戶（是分析師關(guān)系非常好的朋友），在分析師更改投資意見(jiàn)時(shí)，分析師通過(guò)郵件同時(shí)通知了A和B，在通知發(fā)送以后，分析師又私下聯(lián)系了B，告知B投資意見(jiàn)發(fā)生了變更，并與B討論了行業(yè)未來(lái)發(fā)展的形勢(shì)，但是分析師沒(méi)有另外再打電話告知A投資意見(jiàn)發(fā)生了變更，這里是否違反fair dealing？
第一題 和前同事討論客戶姓名什么的不涉及客戶保密問(wèn)題嘛？
所以第三問(wèn)notify all clients這個(gè)動(dòng)作有錯(cuò)誤嗎？
還是不明白第三題的“ notify all clients about the social media post”為什么錯(cuò)？
請(qǐng)問(wèn)兼職需不需要跟雇主征求書(shū)面同意，判斷標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)沖突，精力是否沖突，嗎？還有別的標(biāo)準(zhǔn)嗎
Q5 題干中已經(jīng)點(diǎn)明 after learning …，這句話不能證明主人公已經(jīng)了解這個(gè)rating system 并求證了嗎？
"information resulting from, and relevant to, a firm's business that is the subject of the special relationship is considered confidential"老師好，這句話恰當(dāng)?shù)姆g是什么？
沒(méi)有被要求簽署非競(jìng)業(yè)條款的員工在離職后可以進(jìn)行哪些不造成違規(guī)的招徠原公司客戶的舉動(dòng)？是隨意招徠都可以嗎，比如保存了原客戶名單（公司也沒(méi)要求不能帶走原客戶名單）。還是說(shuō)只要是CFA相關(guān)人員，不論有沒(méi)有簽署非競(jìng)業(yè)條款，保存原客戶名單一定違規(guī)，必須要通過(guò)公開(kāi)渠道再找回一波原客戶？還是其他說(shuō)法？
這里Dugan是自己再做了研究才figured out what's going on, 這根據(jù)馬賽克理論不應(yīng)該就不屬于MNI嗎，它描述的不是明確“聽(tīng)到了A公司要buy B公司”，只是根據(jù)一些審計(jì)文件自己瞎猜的。這些審計(jì)文件可能是審核人家公司報(bào)表做的對(duì)不對(duì)啊，是否遵循了某國(guó)法律啊，可能是任何東西不是嗎，不一定就是關(guān)于A公司要buy B公司的審計(jì)文件啊。而且我記得有很類似的題目，和這個(gè)很相似的情形就不屬于MNI。此處應(yīng)該怎么判斷？
The annual investment fee stated in JRA’s marketing brochure is higher than the fee most of its clients pay because Jacobs offers a discount on the investment fee to clients who are referred by BP lawyers這句話講解的意思是：由于存在Referral fee所以標(biāo)出來(lái)的管理高于其他，而不是意思是由于給了discount所以剩余客戶平攤該成本？
Q2， set up fund 是他們的客戶，把客戶的資產(chǎn)配置說(shuō)出來(lái)，不涉及違反為客戶保密嗎？
程寶問(wèn)答
