B. Yes, Blevin is likely in violation with regard to Standard IV(C)–Responsibilities of Supervisors. C. No
請問這里的買方和賣方是什么的買方和賣方啊？
精 經(jīng)典題P380中37題為什么不選A，請老師講解一下整個題，謝謝
老師好，請問選什么？請講解一下
第4題，如果保證人不是HR，是上司，那可以接受嗎？
結尾的這兩個案例，聽上去也挺向是不當陳述，請問做題時，散播謠言的市場操縱和不當陳述應該怎么區(qū)分？
關于獨立客觀性和額外報酬這兩個點，有個疑問，比如我是一個分析師，利用業(yè)余時間從事法律工作，我在做分析師的過程中，也會基于自己的法律技能給客戶提供法律咨詢，給出法律意見，客戶為感謝我，給了我額外報酬。假如客戶為了感謝我給她提供的法律意見，避免了巨額損失，而給了我貴重禮物，我沒有向雇主披露，是否同時違反獨立客觀性和額外報酬？
對于potential客戶，是否需要對他的信息進行保密？通知客戶的時候，是否通知prospective或potential客戶呢？
Q4 Telline does not purchase the stock for any other clients， 難道不應該review一下是否適合其他客戶，然后告知一下其他客戶嗎？基金經(jīng)理也不是只有兩個客戶吧
哈嘍 q3可以挖人嗎
管理費分20%，這算incentive fee的話，怎么區(qū)分激勵費和介紹費呢？
老師好，酒駕被拘留這種行政處罰，算不算違規(guī)？就是日常與專業(yè)無關，但是被行政處罰，這種事，會不會影響CFA持證，或者被協(xié)會調(diào)查，或者需要向協(xié)會披露
關于I(B) ，portfolio manager收客戶的禮物有沒有金額限制，要求modest么？以及，完成業(yè)績后收客戶禮物如果沒有disclose,是否違反I(B)本身？
請問一下當CFA協(xié)會的member有什么作用？這個會費和CFA charterholder的會費一樣嗎？麻煩給介紹一下
請問老師，第三題的B選項為什么是錯的？題目中說：“All trade allocations shall be made on a pro rata basis prior to or immediately following a partial or complete block trade.”就意味著交易分配可能在全部訂單交易完成之前進行，那就無法得出一個平均交易成本來進行分配了啊？
程寶問答
金程問答