不是說在職過程中，不能從事與雇主有沖突的工作嗎
老師請(qǐng)問 the nature of compasation 具體是什么？以什么形式收取，還有收取了多少費(fèi)用這個(gè)金額嗎？
第一問，和Kercheva一起吃飯，想把她挖走，難道不是違反了loyalty嘛
什么情況下兼職需要取得雇主同意？
為什么知名分析師的觀點(diǎn)屬于MNI，外部的行業(yè)專家的觀點(diǎn)不是MNI，只是被認(rèn)為是estimation。
這個(gè)trustee出現(xiàn)兩次，到底誰是誰的trustee啊？看不懂
JRA disclose了這個(gè)有關(guān)推薦費(fèi)的條款，客戶要是不接受完全可以不簽，第二題是在考時(shí)態(tài)嗎
T好像也并沒有提供什么有價(jià)值的信息吧，比如能引起股價(jià)變化的行為，怎么就泄密了呢
round-lot和odd-lot distribution老師可以解釋下嗎？
老師，問一下 視頻里面林老師說的（道德二級(jí)推薦部分的條款）在哪里啊？
這里是不是也違反忠于雇主這一條？
Smith is a financial analyst with XYZ Brokerage Firm. She is preparing a purchase recommendation on JNI Corporation. Which of the following situations is most likely to represent a conflict of interest for Smith that would have to be disclosed?A. Smith frequently purchases items produced by JNI.B. XYZ holds for its own account a substantial common stock position in JNI.C. Smith’s brother-in-law is a supplier to JNI這里答案是B，但是我想問這個(gè)financial analyst 是為公司負(fù)責(zé)還是他的客戶呢？因?yàn)槿绻f他是為了公司寫報(bào)告，那么它就需要披露他和JNI的關(guān)系，但如果是為客戶服務(wù)，那么自己公司的holding就需要disclose
如果公司知名analyst將報(bào)告發(fā)出給portfolio manager，但因?yàn)樾枰?5分鐘才可以到達(dá)，但analyst打電話告知了比較關(guān)系好的manager，這個(gè)時(shí)候manager所掌握的信息屬于MNI，因?yàn)橹麅蓚€(gè)字對(duì)吧？如果非知名analyst，是不是就不算MNI？
個(gè)人觀點(diǎn)可以表述 覺得CFA是one and only bla bla bla嗎？那如果表述說個(gè)人認(rèn)為CFA比CPA的資質(zhì)要高呢？
Q2是錯(cuò)在哪里呢？只給discretionary賬戶提供信息而沒給non-discretionary賬戶提供相同的信息嗎？
程寶問答
金程問答