金程問(wèn)答
第三問(wèn)，如果公司沒(méi)有“員工發(fā)現(xiàn)潛在投資對(duì)象后自己不能交易也不能讓他人交易”的要求，那主人公給自己的姐姐推薦股票的行為還算違反任何準(zhǔn)則嗎？
Q2 B選項(xiàng)為什么不對(duì)？可以詳細(xì)解答一下？
Q1 B為什么不對(duì)？
有MNI但不上報(bào)不也同時(shí)違反了MNI嗎
老師，如果題目描述當(dāng)事人下班去酒吧，聽到其它公司的基金經(jīng)理打算合謀操縱拉高股價(jià)。根據(jù)準(zhǔn)則，這個(gè)當(dāng)事人除了自己不參與之外，需要舉報(bào)/ 試圖阻止該行為嗎？具體該怎么操作？謝謝！
Q4 ①如何可以看出模型是入職公司前開發(fā)的？②如果是入職公司后，在空閑時(shí)間開發(fā)的，但是公司不認(rèn)可這個(gè)模型的參數(shù)或者假設(shè)，并且從未使用，帶走這個(gè)模型不違反道德（沒(méi)有雇主書面同意）？③如果是入職公司后，在空閑時(shí)間開發(fā)的，該模型被使用過(guò)，但是公司不認(rèn)可這個(gè)模型的參數(shù)或者假設(shè)，帶走這個(gè)模型不違反道德（沒(méi)有雇主書面同意）？
第4題，為什么不選擇C呢？原文中雖然提到 it would be suitable under Caper's new IPS ，但是根據(jù)上一段描述Telline在更新Caper的IPS時(shí)直接參考其他類似客戶的IPS，而且還沒(méi)有意識(shí)到兩位客戶tax situation不同，是不是可以認(rèn)為給Caper 的new IPS就有問(wèn)題，從而導(dǎo)致第4題中的buy order也存在問(wèn)題、并不真的適合Caper？
第四題，客戶送的勞力士，算事后TIPS還是友情的禮物？為什么不違規(guī)啊，沒(méi)明白
Q4說(shuō)是為了感謝這個(gè)人，所以進(jìn)行了捐款，這個(gè)不算是額外的嗎？
老師，這里這個(gè)人用了小伙伴給的MNI信息，不算是違反MNI嗎？
第三問(wèn)，他選的是best practice。不是說(shuō)默認(rèn)先選best execution嗎？
第二題這排版模式誰(shuí)能看得懂
這題目為啥不選擇B選項(xiàng)？
老師，我剛才看到一個(gè)新聞，說(shuō)是紐約一名法官在業(yè)余時(shí)間做情色工作，在色情網(wǎng)站發(fā)自己性感的照片，影片，有大量粉絲，粉絲會(huì)給他打賞，付費(fèi)。據(jù)我所知美國(guó)法律不認(rèn)為他的行為是違法的。這個(gè)事情被暴露之后他被解雇了，原因是“不專業(yè)”，但他確實(shí)是在業(yè)余時(shí)間做的這些事情。那么如果是基金經(jīng)理，分析師，相關(guān)CFA人員也有同樣行為，算違規(guī)嗎？還是因?yàn)槭菢I(yè)余時(shí)間做的，并不算違規(guī)？
老師，咱們這個(gè)科目百題第四個(gè)case第四題還涉及到hiring manager說(shuō)的話不能做保證，沒(méi)有足夠效力的情節(jié)（case的最后一段的描述）。這里同理，主人公也可以為了實(shí)現(xiàn)自己的想法掩飾實(shí)際情況，來(lái)騙人?。吭趺催@里就這么信任主人公說(shuō)的話，主人公說(shuō)的就可信呢？
程寶問(wèn)答
