這里參考其他客戶的IPS有違反準則嗎，因為IPS都是要定制化的
老師，我沒有相關從業(yè)經驗，這里我們怎么就知道描述的內部文件是不可以用的，用了算違規(guī)的呢？如何判斷公司里接觸到的哪些是可用，哪些是不可用的文件？然后這里的tip-off是什么意思啊，不理解這個用語。謝謝！
請問老師，如果基金經理收了broker的softdollar，需要披露嘛？如果不披露，是否違反了獨立客觀的行為準則？
老師，可以解釋一下第一題為什么違反了對客戶的忠誠嗎？我覺得這道題因為向自己的侄子泄露公司交易信息更像違法MNI或者對雇主的忠誠吧？
Q2不違反盡職盡責嗎？ 如果是外部的數據和文件，是不是就需要自己review一下？外部第三方數據，非國家統(tǒng)計數據的，有沒有不需要review的情況？
那在哪種情況下我入職新的公司不會違反非競業(yè)條款？全新的行業(yè)也不太現實吧比如金融從業(yè)者也不可能突然去做醫(yī)生
被推薦方是客戶吧，客戶自己是受益者需要披露給誰呢？
這個人用model跑了一遍出來的結果他自己不相信，還認為要further research，但是又沒做，直接就繼續(xù)了，這不算違反盡職嗎？
第四題沒有聽懂，可以進一步解釋一下POLICY2為什么錯嗎？
第一題C項為什么不對？
“Pressed for time, Boswin resumes her work on the upcoming newsletter rather than investigating the matter.”請問怎么看出來B沒有根據A的建議直接推薦C公司？
Q4，客戶都說了要轉戶過來，那之前送的禮物，沒幾天戶就轉過來了，不影響獨立客觀性嗎
第二問的private placement是什么呢？為什么這個也要限制呢？
這里老師說信息已經具備高度指向性，這怎么判斷呢？我打個比方，舉例子說信息說tech公司即將有大規(guī)模layoff，大的科技公司也會受影響。那也不等于Google, Meta就會受影響?。咳绻思易约貉芯亢蟮贸鼋Y論說Google, Meta也會受影響，我覺得并不違規(guī)?。繎撛趺蠢斫猓?
對IPO fair dealing還是有一些問題。
程寶問答
金程問答
