金程問(wèn)答
老師您好，關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的任命，在講義285頁(yè)有寫(xiě)可以指派現(xiàn)有員工，這是否與題目2矛盾
Q1, 這個(gè)人是投資mid-cap的，怎么可以投資micro-cap和其他呢？這不是掛羊頭賣狗肉么？
Q6，lock-up期間半年匯報(bào)一次，這并不是客戶的要求吧。這里不需要符合AMC至少每季度披露一次的要求么？
Q3，這里的預(yù)估大概的費(fèi)用是要和具體的費(fèi)用一起匯報(bào)，還是只需要報(bào)告預(yù)估的大概費(fèi)用？
請(qǐng)問(wèn)這道題，Nano不是已經(jīng)離職了嗎？為什么還不能營(yíng)銷他的親戚朋友？
請(qǐng)問(wèn)R35課后題4的large cash flows methodology是不是計(jì)算的就是time weighted return？另外，assume "large" is defined as greater than 5%.這個(gè)假設(shè)是現(xiàn)金流除以哪個(gè)數(shù)字不能超過(guò)5%？謝謝
老師，您好，原版書(shū)課后題R32第29題，選項(xiàng)B錯(cuò)在哪里（選項(xiàng)B說(shuō)的是soft dollar 未被合理使用，因?yàn)楸绢}是用途報(bào)名費(fèi)，并非直接有利于客戶，這不是應(yīng)該是正確的嗎）；選項(xiàng)C又應(yīng)該如何解讀是正確的？
Q47, procedure 2的審批是事前還是事后？
請(qǐng)問(wèn)這道題怎么理解？
這道題不太明白，能否請(qǐng)老師解答一下？謝謝
nonfeepaying的賬戶是什么賬戶，這個(gè)為什么是個(gè)人賬戶呢？
Q29，扭曲了業(yè)績(jī)表現(xiàn)，那不是違法了performance presentation么？三個(gè)都違反
Q18，statement4，價(jià)值特別小的禮物也得披露，那審查的人天天也要累死了。應(yīng)該是超過(guò)一定價(jià)值的昂貴的東西才披露吧
Q17，statement2，防火墻弱肯定是conflict，但可以說(shuō)是major么，起碼也得說(shuō)是major之一吧，感覺(jué)說(shuō)法武斷
Q16，D has given J written permission to use her summaries and forecasts，那為什么use summary還是違規(guī)？
程寶問(wèn)答
