金程問(wèn)答
R6書(shū)后第6題, 想請(qǐng)問(wèn)一下老師, 所謂的"large cash flows methodology"是只有TWRR方法嗎? Diez和Modified Diez不算嗎?
R6書(shū)后第3題中的"generally accepted principles of financial accounting"就是指settlement date accounting嗎? 我查了一下, 書(shū)里好像沒(méi)解釋這個(gè)說(shuō)法.
GIPS的case6第3題為例，請(qǐng)問(wèn)carve out要有own cash balance的要求是從2010.1.1開(kāi)始執(zhí)行還是2011.1.1開(kāi)始執(zhí)行？另外，還有其他gips要求是以2010.1.1為界，而不是從2011.1.1為界嗎？為什么第三題的A錯(cuò)了？謝謝
百題case5 第6題 文章里不是有提到 也說(shuō)明了renewal的情況嗎 也就是有提示風(fēng)險(xiǎn)呀
沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的打印錯(cuò)誤怎么是misconduct呢？都沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，就是不知道吧，文中說(shuō)客戶反饋后，他經(jīng)過(guò)研究，然后糾正了錯(cuò)誤，這不應(yīng)該是正常行為嗎。
雖然后面說(shuō)不能保證業(yè)績(jī)，但是前面那句話不就是在對(duì)未來(lái)業(yè)績(jī)進(jìn)行明示、暗示嗎？比如說(shuō)我有信心做到50%，但是不保證，這不是也違規(guī)嗎？我記得上課的時(shí)候不是說(shuō)過(guò)，不能有任何的明示、暗示未來(lái)的業(yè)績(jī)嗎？不能因?yàn)椴槐ＷC就忽視明示、暗示吧。
組合組里面要披露外部評(píng)估的比例，但是外部評(píng)估不是強(qiáng)制的嗎？其他的還有什么？
他沒(méi)有直接用MNI交易，但是找了同行業(yè)的相似公司，不算內(nèi)幕交易嗎？
答案里6400是怎么算的呢，過(guò)去12個(gè)月是9100
答案里1000是怎么算的呢，為什么要equity的費(fèi)率，投資的明明是mutual fund
為什么studies不需要說(shuō)明是來(lái)自Dean？
百題case10第6問(wèn) 是business continuity plan 不對(duì) 還是向監(jiān)管報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管控政策不對(duì)呀 沒(méi)看懂答案的解釋
離開(kāi)雇主之后就可以solicit原雇主的客戶嗎？？
百題case5的3問(wèn) policy2 為什么公司內(nèi)的員工可以作為compliance officer呀 不應(yīng)該是找一個(gè)獨(dú)立的第三方嗎
請(qǐng)問(wèn)老師，如果并購(gòu)了宣稱遵守gips的公司，什么條件下可以link performance?
程寶問(wèn)答
