老師，這里哪里看出來違規(guī)了呢
關(guān)于compensation的說法為什么不對(duì)呢，答案中說任何compensation都需要得到雇主的書面同意，是這樣嗎，記得是大額的compensation才需要雇主書面同意。哪些是需要雇主書面同意，哪些是告知雇主就行，哪些是必須事前告知雇主呢
老師，他是確認(rèn)之后才知道有錯(cuò)誤，不是明知有錯(cuò)還向客戶展示，為什么違反了misconduct和mispresentation呢，為什么又沒違反performance prensentation呢
老師，從哪里可以看出他選的benchmark合適呢？另外披露業(yè)績(jī)時(shí)必須說明是否扣除fee和tax了嗎
想問下這個(gè)公式的分子為什么中間現(xiàn)金流部分不??時(shí)間權(quán)重呢
組合組的清單 是客戶要看 才給 還是直接自覺要給到不是要了才給?
老師，這個(gè)交易為什么retail trade違反了，institutional trade沒違反呢？要交易時(shí)市場(chǎng)上只有25.01的價(jià)格，無論個(gè)人還是機(jī)構(gòu)只能用25.01去買，為什么retail trade就違反了呢
老師，這個(gè)riskless principal transaction說的是什么意思，為什么沒有違反ethics呢
CFA membership 和chartholder有什么區(qū)別
這里感覺已經(jīng)披露了referral fee了，為啥還不對(duì)呢
這道題考查什么知識(shí)點(diǎn)呢老師
只接受flat fee也必須向讀者disclosure嗎？如果他是公司雇員，那么需要向誰(shuí)disclosure嗎
老師，這道題最后一句話什么意思，他是否等消息釋放后才進(jìn)行的交易
老師，關(guān)于suitability，文中說了兩個(gè)portfolios都符合clients的IPS，這樣不對(duì)嗎
老師，這個(gè)兩個(gè)都是發(fā)現(xiàn)manager有違規(guī)，但處理結(jié)果為啥不一樣呢
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