金程問(wèn)答
Reading3課后習(xí)題第五題，是不是被錯(cuò)配的客戶要獲得被占用的資金利息，被錯(cuò)配的股票還要被調(diào)到正確的客戶賬戶上去？
金程題目書(shū)27頁(yè)46題，（1）請(qǐng)問(wèn)為什么A對(duì)？他把oversubscibe的份額給了老婆，我覺(jué)得是violate了呀。（2）請(qǐng)問(wèn)他是應(yīng)該分給discretionary的賬戶，還是應(yīng)該在non discretionary的賬戶里也分配呢？
金程題目書(shū)23頁(yè)第32題，為什么機(jī)構(gòu)投資者的交易價(jià)也增加了0.1，卻comply？
老師好，能不能解釋下原版書(shū)上道德這里的一句話，圖片中我用鉛筆劃括號(hào)的那一句，在客觀獨(dú)立性里面的一句話，是什么意思，謝謝
想確認(rèn)2016年Q2關(guān)于FI，其中A，C都不在2018的考綱里了吧？
現(xiàn)在還只有9節(jié)課嗎？一共16節(jié)課時(shí)？
第5頁(yè)第5題 雖然是prorata了 但是書(shū)中要求是按照order size而非account size 本題在描述上是account size 為什么還能是對(duì)的？ 另外 trade allocation policy需不需要披露？
請(qǐng)問(wèn)為什么也違反B答案了？她向客戶disclose了資金投向，為啥還違反disclosure of conflicts?
老師您好，為什么20%的commision 投資在同一個(gè)fund里面會(huì)有利益沖突？
老師您好，Ethics講義第343頁(yè)，performance history到底包含了什么，為什么historical return figure + supporting research report 不行？supporting research report 不能代表數(shù)據(jù)的來(lái)源嗎？“historical return figure + supporting research report”這部分應(yīng)該怎么改才算是performance history？謝謝您！
老師您好，我想請(qǐng)教一下，之前一二級(jí)老師說(shuō)過(guò)：只要披露就不違反獨(dú)立客觀性。但雇主沒(méi)同意就收禮物，沒(méi)有違反獨(dú)立客觀性，但是違反了additional compensation。 我比較困惑的一點(diǎn)是：如果收到一個(gè)貴重的禮物，披露了，但沒(méi)有收到雇主同意就收下。雖然披露了，貴重的禮物會(huì)影響?yīng)毩⒖陀^性吧？謝謝您。
老師您好，我想請(qǐng)教一下47頁(yè)：為什么私募不能投？謝謝您
這里的asset base 與spending needs 的比例應(yīng)該是多大算是比較大呢？還有這里的asset base 應(yīng)該可以加上考慮房子等不動(dòng)產(chǎn)吧？所以asset base不等于TIA對(duì)嗎？
在離開(kāi)公司以后，聯(lián)系之前的幾個(gè)客戶是可以的，聯(lián)系所有客戶是不可以的，對(duì)嗎？
case4，最后一題，原版書(shū)答案為什么說(shuō)“Had V and B a/c been reviewed ...,was no longer suitabel for either”, 對(duì)于V，k不是已經(jīng)review 了嗎？
程寶問(wèn)答
