金程問(wèn)答
押題 ethics 第二題 我沒(méi)明白這道題在說(shuō)一件什么樣的事情？請(qǐng)老師根據(jù)場(chǎng)景描述一下。。。 然后指出哪里違反了ethics。 謝謝
這個(gè)是根據(jù)2019年三級(jí)考綱的課程嗎？
原版書(shū)read3第3題。 black說(shuō)的不對(duì)，需要怎么樣調(diào)整呢？
原版書(shū)reading3 第47題 第2個(gè)選項(xiàng)錯(cuò)在哪里呢？
原版書(shū)reading 3第20題 答案中的5750和6400是怎么算的？
老師你好，關(guān)于上午寫(xiě)作有幾個(gè)問(wèn)題， 第一，寫(xiě)作的時(shí)候可以畫(huà)箭頭嗎？代表一個(gè)遞進(jìn)的意思 第二，需要展開(kāi)解釋整個(gè)過(guò)程的含義嗎？比如high correlation =》wider corridor，是否要解釋為什么是這樣的
（1）32頁(yè)第11題，請(qǐng)問(wèn)如果同意贊助了，這份商業(yè)關(guān)系是否violate independence？（2）第12題 請(qǐng)問(wèn)如果不考慮汽車修理廠的問(wèn)題，就是介紹堂兄弟做合規(guī)負(fù)責(zé)人，是否違規(guī)？
請(qǐng)問(wèn)百題ethics case9 第三題 文章不是說(shuō)是kim口頭告訴客戶嗎 主語(yǔ)不是akagi 吧 那這樣Akagi應(yīng)該就沒(méi)有違規(guī)吧
百題ethics case5的第3題 policy 2內(nèi)部員工可以做合規(guī)嗎
老師好，ethics 原版書(shū)后題，第10頁(yè)，第40題: 答案是從保密原則的角度考慮的，T這個(gè)人的確沒(méi)有違反。 但我覺(jué)得這條違反的是對(duì)雇主的忠誠(chéng)，因?yàn)門(mén)這個(gè)人相當(dāng)于在幫golf program與自己的雇主競(jìng)爭(zhēng)客戶的資金。我理解的有錯(cuò)么？
第五題的A為什么沒(méi)有違反呢？雇主不是說(shuō)會(huì)有更高的bonus嗎？
老師你好，筆記中寫(xiě)當(dāng)當(dāng)?shù)胤珊吐殬I(yè)倫理相沖突，遵循更嚴(yán)格的，但是后面又說(shuō)遵循當(dāng)?shù)胤?，披露沖突。那么如果當(dāng)?shù)胤珊吐殬I(yè)倫理相比職業(yè)倫理更嚴(yán)格？那到底是遵守當(dāng)?shù)胤蛇€是職業(yè)倫理呢？
ethics case10 第3題，C為什么對(duì)？答案里說(shuō) review的工作應(yīng)該由獨(dú)立第三方做，而不是由合規(guī)部門(mén)做。題目里說(shuō)checked by 合規(guī)部們，這不是違反規(guī)定了嗎？
***老師是不是說(shuō)錯(cuò)了，如果第三題的第一問(wèn)，不是違反了additional compensation，那應(yīng)該就不要writen consent才對(duì)?。?需要書(shū)面同意的地方應(yīng)該只有： 1.additional compensation才要三方書(shū)面同意 2. 離職后要使用前雇主的的業(yè)績(jī)資料需要前雇主書(shū)面同意 其他地方應(yīng)該沒(méi)有書(shū)面同意的要求吧？如果有請(qǐng)老師補(bǔ)充，謝謝！
請(qǐng)問(wèn)證券從業(yè)人員交易前事先申報(bào)是哪條準(zhǔn)則里明確的？
程寶問(wèn)答
