既然公司沒有義務要遵守cfa準則 那為什么還要遵守更嚴格的法則呢
那如果只通過官網發(fā)布的重大消息，屬于MNI？用這種消息會違規(guī)？那付費消息得到的研究觀點買賣股票還違規(guī)了？
Q6，statement 3 表示員工認為是重大的不可避免的利益沖突，需要披露給客戶，但是并沒有表示其他非重大的利益沖突不披露啊，這里憑什么認為其他的就不披露呢？
請問在回答寫作題時，可以從原文內容中拷貝原話進行答題呢？
百題第一題 文中說best performing 不算違反mispresentation嗎
老師 請問這題為什么不選A 我記得上課有講過 事后給的獎勵才可以接受 事前的客戶獎勵有可能造成不公平對待 不可以接受不是嗎
老師，第四題，從自己公司網站上看推薦然后交易，也要自己去verify么？謝謝
這題我沒讀懂…只是玄妙的選對了
如圖講解案例，如何判斷“服務”是否是屬于soft dollar部分？
老師，記錄保存，按當地監(jiān)管要求就可以？不用最嚴格。沒有監(jiān)管要求就7年。老師講的是這樣。但筆記不是。
老師，百題第三題我迷糊了。不是準備考試的考生和已經持證的人都要遵守code和道德嗎？難道通過考試之后那段時間不用遵守？
第1題，Eagle不需要向客戶披露，那么Pigeon是不是需要向客戶披露referral arrangement？對于Pigeon來說，這就算referral fee了對吧？
老師，這個題目的答案是不是反了？
老師第三題，ringfield是Singh的上級，談話過程中給出了錯誤的意見（不允許揭發(fā)model error的原因）、那么對Singh而言，發(fā)現錯誤違法的行為，應該繼續(xù)向上司高管打報告？
還是沒理解policy3為什么不對。如果不通知所有投資專家，那沒有得到最新投資建議的專家不就不能為他們的客戶及時更新持倉。這不就違反fair dealing了？
程寶問答
金程問答
