金程問(wèn)答
老師，答案選B?？梢约嫒蔚獶還負(fù)責(zé)投資相關(guān)工作誒
第三題，任命c(diǎn)ompliance officer，policy2任命現(xiàn)有員工，但是沒(méi)有說(shuō)該員工是否具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，資格是否滿足，這個(gè)也沒(méi)關(guān)系嗎
第一題，V這個(gè)客戶是： Vanderon, who contributes weekly to her brokerage account. Under Vanderon’s directions，類(lèi)似基金定投。這種算不算是buy and hold？
你好老師，付費(fèi) 但是是beneficiary 還是視為個(gè)人賬戶 ，對(duì)嗎？
2022B下午case6。還是沒(méi)明白為什么選C？
2022年B下午題第2個(gè)案例。Statement1和3為什么不對(duì)呢？
這幾個(gè)選項(xiàng)能解釋下嘛，尤其是A
2022A下午題case5。Compliance和underwriter的職責(zé)不會(huì)有沖突嗎？我選的C。
老師第三題有個(gè)問(wèn)題，D收取的flat fee如果是其他公司支付給她的research report的費(fèi)用，只是她退還了非buy recommendation的flat fee（且未發(fā)布報(bào)告）。如果D無(wú)論結(jié)果如何都不退還flat fee，且只公開(kāi)buy recommendation的report，且未向客戶公開(kāi)該信息，是否還違反協(xié)會(huì)規(guī)則？
老師，第一題，”另外，R同學(xué)是經(jīng)過(guò)研究之后，才決定投資微盤(pán)股票，外國(guó)股票和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，以及指數(shù)中的某些頭寸的權(quán)重翻倍等改變，既然經(jīng)過(guò)了研究，就說(shuō)明R同學(xué)是有合理和充分的基礎(chǔ)的。“ --- 這題我覺(jué)得出的不好， 他做過(guò)研究覺(jué)得好所以去投資是沒(méi)錯(cuò)。但是小盤(pán)股的風(fēng)險(xiǎn)很高。雖然回報(bào)或其他種種都很但是不一定是和所有的客戶和賬戶。直接不考慮合不合適，我覺(jué)得太牽強(qiáng)了。
第二題，我覺(jué)得他們給所有他們的客戶都通知到了。 為什么不fair？
請(qǐng)問(wèn)，兼職獲得的compensation是不是不屬于additional compensation的范疇，這道題里違反的是四A loyalty而沒(méi)有違反四B
為什么預(yù)估的trading expense是不能用的
百題 Dorothy Bray第四題
百題vision2020 case的第五題 buy equity stake of broker怎么理解呀
程寶問(wèn)答
