這第一題Remmy為什么沒有違反responsibility of supervisor呢？ 他自己開的公司用的compliance manual是抄襲了前雇主的的目錄，每個(gè)公司情況不一樣不是不可以借鑒嗎？ （2）misrepresentation里面的抄襲不是指的只是在引用別人的數(shù)據(jù)時(shí)沒有寫reference嗎？為什么這種情況也算是違反misrepresentation呢？ 謝謝
B為什么不選？ B確實(shí)不consistent呀。
如果客戶就是要你每個(gè)月報(bào)告一次，那你到底怎么辦呢？
A portion of a portfolio that is by itself representative of a distinct investment strategy. It may
All in fees are typically offered in certain jurisdictions where asset management,brokerage and
這個(gè)公司亂發(fā)內(nèi)幕消息，難道不應(yīng)該立刻終止與它的合作嗎？
外部董事關(guān)系為啥要披露，如果我跟推給客戶的產(chǎn)品完全沒關(guān)系就無所謂吧
不明白，為什么不把自己的名字加到推廣材料里面會(huì)帶來利益沖突
trade on a net basis。 markdown markup。說實(shí)話我都沒看懂。有沒有類似的要注意的說法
老師，您好，第6題A選項(xiàng)為什么錯(cuò)誤？謝謝
老師，您好，麻煩講一下第三題，謝謝
老師您好這個(gè)題為什么不考慮cashflow呢？
請問老師，Reading33的第36題和41題，關(guān)于disclosure of conflicts的定義是：必須披露所有可能損害獨(dú)立客觀性，或妨礙其客戶履行各自職責(zé)的事宜，問題1：到底披露給客戶（這里不討論雇主）的范圍是什么？是不是凡是在其他公司任職的事情都需要披露給客戶（因?yàn)檎加昧吮韭毠ぷ鞯木蜁r(shí)間）？還是說只有涉及到（潛在）投資標(biāo)的公司的任職、持股需要披露給客戶？問題2：其他任職的薪資結(jié)構(gòu)是否需要披露給客戶，以便客戶判斷是否影響?yīng)毩⒖陀^性。比如可能擔(dān)任其他公司董事但不涉及利益分配僅需提供建議，這種對(duì)原工作的客戶似乎沒有什么影響；而如果擔(dān)任其他公司的職務(wù)涉及到其他公司業(yè)績分成，這種似乎可能對(duì)原工作的客戶造成影響？（就類似這個(gè)41題，為什么不用披露薪資結(jié)構(gòu)，我覺得薪資結(jié)構(gòu)反而比在這個(gè)公司任職更影響客戶利益）請老師解釋下，這里感覺好模糊。
R33第35題請問下老師，這里答案說利用了重大非公開信息，可是這個(gè)信息是公司內(nèi)部用喇叭播放的呀，也算是重大非公開信息嗎？文中說 the company’s squawk box, which is used to broadcast information about current analyst recommendations, news about market events, and information about pending block trades，后面又播放了discuss changes in ratings, economic forecasts, and capital market developments到底怎么去判斷重大非公開信息呢？
請問老師，這道題有疑問，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，必須立刻徹查，同時(shí)限制其行動(dòng)或加強(qiáng)監(jiān)管嗎？為什么這里沒有暫停他的工作？
程寶問答
金程問答