如果是辦理工商登記或者是租用場地以供新業(yè)務(wù)的使用算不算starting new business？這也是不行的嗎？第二題的C。
VI(B)不是有固定要求靜默期至少是一周嗎？怎么視頻中老師說協(xié)會(huì)對(duì)交易靜默期沒有具體要求？這個(gè)case第二題按道理B選項(xiàng)也是可以選的呢？
第二題，licensees是持證人嗎，持證人是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的客戶？這個(gè)怎么理解啊
百題case 6，第二問，這三個(gè)限制中的limited participation in IPOs是不是和fair dealing中的超額認(rèn)購限制是一樣的？在priority of transaction中也有？，另外restriction on private placement又是什么操作？感覺沒聽說過
請(qǐng)問老師，如果Zardt在做業(yè)績宣傳的時(shí)候沒有加上最后一句“過往業(yè)績不代表未來”這句警示語，僅僅只有過往投資的優(yōu)秀收益率，算不算違規(guī)呢？
情景：市場傳言A公司有可能收購B公司，但是沒有確鑿跡象，有一天張三在咖啡廳休息，突然看見A公司CEO和B公司CEO來到咖啡廳坐下來聊了很久，之后張三就回去持倉B公司的股票，請(qǐng)問老師這個(gè)算MNI嗎？
老師您好，請(qǐng)問第四問中，題目中已經(jīng)提到不管carrol是否成功推薦客戶給到J&R，為什么還認(rèn)為這個(gè)捐款不披露算是違反利益沖突呢？
對(duì)于未公開的知名分析師的言論，其客戶可以使用嗎？（但是說客戶意外的投資者不能用）然后又說，如果知名分析師的觀點(diǎn)，公開給了所有客戶，那視為公開，那客戶以外的投資者就可以用了嗎？感覺好繞呀。
personal bankcrupcy 非欺詐導(dǎo)致的，檔案期內(nèi)到底要不要披露呢？講義上說要，老師講的時(shí)候說不要
老師第4題為什么會(huì)有利益沖突呢？不是每年都會(huì)給donation且regardless of whether Carroll’s pension fund clients actually hire JRA嗎，那就不構(gòu)成Incentive啊
CFA處罰方式到底怎么分的呀，不是正是處分就有4個(gè)嗎？然后非正式的1個(gè)（privatecensure），總共5個(gè)才對(duì)啊。為什么老師說是4個(gè)？
"a recent article published in the newsletter which only available via subscription " 這屬于公開還是非公開信息？
老師，百題case 4，Q4，如果LaPoint沒有簽訂non-compoete agreement的話，還算是違反IV(A)嗎？
第三問，如果公司沒有“員工發(fā)現(xiàn)潛在投資對(duì)象后自己不能交易也不能讓他人交易”的要求，那主人公給自己的姐姐推薦股票的行為還算違反任何準(zhǔn)則嗎？
精 （1）在官網(wǎng)發(fā)布內(nèi)幕消息不算公開，違反IIA；但視為通知到了所有客戶，不違反IIIB，對(duì)吧？（2）老師說的“是否公開的標(biāo)準(zhǔn)是看能否自行選擇客戶，只要能select就不是公開的” ；那按照這個(gè)邏輯，官網(wǎng)也是任何人都可以登陸，無法選擇誰能看到誰不能看到，為什么不算公開呢？（3）付費(fèi)研報(bào)因?yàn)榉稀安荒苤鲃?dòng)選擇看到的群體”可視為公開消息，那在官網(wǎng)發(fā)布的付費(fèi)研報(bào)也屬于公開消息？同樣在官網(wǎng)發(fā)一模一樣的內(nèi)容，付費(fèi)的反而是公開消息，不付費(fèi)的卻是內(nèi)幕消息？
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