如果分析師收了對方貴重的禮物，但是在寫研報的時候還是并沒有因為收對方的禮物而做出對上市公司有利的研報（就是典型的收了錢不辦事），這也是違反了獨立客觀性？
The annual investment fee stated in JRA’s marketing brochure is higher than the fee most of its clients pay because Jacobs offers a discount on the investment fee to clients who are referred by BP lawyers這句話講解的意思是：由于存在Referral fee所以標(biāo)出來的管理高于其他，而不是意思是由于給了discount所以剩余客戶平攤該成本？
這題為什么不是B？ 他是因為知道了MNI才告訴他姐姐買股票的呀？
第2題，對客戶忠誠，這一點是很難理解。作為一個上市公司盈利性機構(gòu)的董事會成員，向上是履行股東對公司的監(jiān)管責(zé)任，對客戶的誠信應(yīng)該是具體看病的醫(yī)生，而不是董事會成員。感覺的題目與答案是胡扯八道。
管理親屬賬戶需要注意哪些問題？什么情況下，要報告給雇主？什么情況下，和其他客戶等同對待
對于C選項，好像題干中并沒有形容Voser有多認(rèn)真做research ，都是捕風(fēng)捉影和道聽途說
老師，這道第四題如果題目中的描述是The position would not require LaPoint to compete with TCP's commercial and residential businesses, 主人公是不是就可以接受這個新崗位？
第2小問Fischer speaks with one of his clients who has a non-discretionary account.，who的從句不是說客戶沒有自由決定的賬號嗎，相反不是說Fischer有自由決定的權(quán)利么
利益沖突，如果管理的賬戶中有父母或兄弟姐妹的賬戶，為防止利益沖突是不是需要向公司或其他客戶進行披露？
第一題B選項，題目中說“主任要保證直接管轄的員工遵守法規(guī)”，這話本身沒錯啊，又沒說“只保證直接管轄的員工”，沒有體現(xiàn)不管別的員工的意思吧
如果簽了Non complete， 離職后從public獲得客戶信息也不可以拉客戶嗎？
文中說用多因子模型得出的結(jié)論，只是用原來的模型的模版，那就說明分析支持還是多因子，format只是一個皮不能作為支撐吧？這里說去掉多因子也可以完全不違規(guī)至少要說明不只是皮，也用基本面做了分析
這里意思是1 2都得滿足才是有受托職責(zé)的？
第一題我理解Statement 1是“I have known about this for several weeks but I couldn’t tell you because of your job. I have no idea how large the layoff will be or if my job is vulnerable. The press release went out at 7:00 AM, and I checked online before I left home to make sure it was already in the news.As the story unfolds, it becomes clear that TCP is closing half of offices. The Boston office is among them, and its operations will be transferred to the TCP office in New York City (NYC).”，所以新聞其實沒說TCP office要不要解散，但是主人公主動說了TCP office會解散，這個不是內(nèi)幕信息嗎？
第三題違反了市場操縱，是否與題干中闡述的“小盤股”“大量持有”而導(dǎo)致的虛增交易量有關(guān)？如果是“大盤股”且“少量持有”，是否還違反市場操縱？
程寶問答
金程問答