老師，第四道題的C選項，個人賬戶及類個人賬戶是不能參與超額認(rèn)購的？
請問case1里為什么只告訴結(jié)果不行，前面講的in capsule form 不適用這里嗎？ 如果這里只告知結(jié)果，然后題目又說提供了讓客戶獲知詳細(xì)情況的方法，可以算作不違背V(b)嗎？
公司的做法沒毛病吧，不是應(yīng)該由manager 判斷合不合適再按pro rata basis 分給clients嗎？上來就pro rata ？也不管合不合適客戶？
personal bankcrupcy 非欺詐導(dǎo)致的，檔案期內(nèi)到底要不要披露呢？講義上說要，老師講的時候說不要
B. Yes, Blevin is likely in violation with regard to Standard IV(C)–Responsibilities of Supervisors. C. No
老師，如果說，基金經(jīng)理業(yè)余時間寫金融投資方面的教育文章，做CFA教育類視頻，然后里面客觀，實(shí)事求是地分析自己公司做的不對的地方（比如防火墻做的不好，沒有做到有效隔離等），這算損害雇主利益嗎？基金經(jīng)理具體違反哪些準(zhǔn)則？
老師，record_retention 的要求是多少年來著？
請問這里的買方和賣方是什么的買方和賣方?。?
經(jīng)典題，P377的26題、28題、29題求講解
老師，這里怎么判斷呀，我看不懂我的筆記了
老師好，請問選什么？請講解一下
這里W人士說的話怎么就可信了呢，我記得有一個其他題目，新雇主保證來工作的人他做的業(yè)務(wù)范圍和他在原來公司的業(yè)務(wù)范圍不重合，那題的正確答案就說這新雇主的話不可信，因此這個人在那里工作可能違反conflicts of interest什么的。這一會某人說的話能信，某人說的話不能信，怎么判斷？
關(guān)于獨(dú)立客觀性和額外報酬這兩個點(diǎn)，有個疑問，比如我是一個分析師，利用業(yè)余時間從事法律工作，我在做分析師的過程中，也會基于自己的法律技能給客戶提供法律咨詢，給出法律意見，客戶為感謝我，給了我額外報酬。假如客戶為了感謝我給她提供的法律意見，避免了巨額損失，而給了我貴重禮物，我沒有向雇主披露，是否同時違反獨(dú)立客觀性和額外報酬？
Q4 Telline does not purchase the stock for any other clients， 難道不應(yīng)該review一下是否適合其他客戶，然后告知一下其他客戶嗎？基金經(jīng)理也不是只有兩個客戶吧
哈嘍 q3可以挖人嗎
程寶問答
金程問答