道德 課后題 reading 32 第39題：C選項(xiàng)為什么是錯(cuò)的？因?yàn)閏ompaign已經(jīng)開始了， 所以去跟客戶推薦 不違規(guī)？如果compaign還沒有開始，提前去跟客戶推薦，就算違規(guī)么？
道德，課后題，reading 32 第35題，如果Quin通過了三級考試，她可否在簡歷中寫到He improved his skills through the CFA program?
道德 課后題 reading 32 第13題：direct brokerage commission 應(yīng)該直接有利于客戶，不應(yīng)該用作其他用途。這里是不是也有violation呢？
老師好 百題case 4 第4題 文章中哪部分提及了responsibility of supervisors 呢？ 謝謝
老師好 百題case 4 第2題 he believes this referral arrangement which he discloses to clients and prospective clients provides additional incentive for broker/dealer to share insights and information with his analysts at no cost 這個(gè)沒有直接讓客戶收益啊 為什么沒錯(cuò)？謝謝
根據(jù)AMC，compliance officer究竟能不能由公司內(nèi)部人員兼任？有的題說"Depending on the size and complexity of the Manager'soperations, Managers may designate an existing employee to also serve as thecompliance officer, may hire a separate individual for that role"??有的題說“compliance officer should be independent of any investment and operations personnel.”
老師好 Internal Dispersion equal weighting 和 asset weighting 的公式計(jì)算 可以講一下嗎 謝謝
請問這句話違反additional?compensation嗎？
錯(cuò)題 請?jiān)斀?
精 為什么沒有犯reasonable and adequate basis，選取更高風(fēng)險(xiǎn)的投資品，就可能不適合他的客戶了啊？
b和c為什么不對？b是因?yàn)椴荒苊總€(gè)季度匯報(bào)呢還是不能隨機(jī)抽人provide trade confirmations ？c是因?yàn)榭梢糟@空子每次交易小于$5000嗎？
道德，沖刺筆記 178頁，Case 2, GIPS 沒有強(qiáng)制要求收益率計(jì)算以資產(chǎn)為權(quán)重，可以有等權(quán)重，也可以asset weighted，我認(rèn)為并沒有違反GIPS要求。
***老師道德課上講的一個(gè)例子，一個(gè)環(huán)境保護(hù)者翻墻進(jìn)到生化工廠進(jìn)行游行抗議違反l(D)嗎？沒聽到答案
他加入了supplier 同時(shí)又是子公司的董事，這個(gè)不違規(guī)嗎？conflict of interest
Mahe 這個(gè)公司是這個(gè)綜合指數(shù) composite的客戶，這個(gè)關(guān)系怎么理解？它是個(gè)制造業(yè)公司，對方只是編制指數(shù)的。能否詳細(xì)解釋。多謝
程寶問答
金程問答