金程問(wèn)答
能詳細(xì)對(duì)比分析一下，composite，index，sector index，portfolio之間的區(qū)別和聯(lián)系嗎？多謝
老師好 百題case Marcia Lopez 第四題 using an avg return for the model's portfolio's performance為什么沒(méi)錯(cuò)？謝謝
老師好 百題 Case Jacaranda 第5題 什么是 covered person?如果是， 就要report to CFA 協(xié)會(huì)嗎？ 謝謝
錯(cuò)題 performance presentation和mispresentation在這個(gè)題中的辨析是什么呢？多謝
老師好，請(qǐng)問(wèn)協(xié)會(huì)Mock，第6大題，27小題，這里不違反additional compensation嗎？他會(huì)收到報(bào)酬，而且對(duì)方也是research公司。28小題，原文中的話(huà)應(yīng)該怎么理解，booth's uncle has an account at Superior and is the reason Booth personally holds shares on the most prominent utility in Country A. 因?yàn)槭迨彘_(kāi)了個(gè)賬戶(hù)，所以Booth用這個(gè)原因來(lái)買(mǎi)入A國(guó)的能源股票？
錯(cuò)題 這題 她不是說(shuō)未來(lái)會(huì)有更好的業(yè)績(jī)了嗎 那不是違規(guī)了嗎？
老師好，請(qǐng)問(wèn)協(xié)會(huì)Mock，第5大題，22小題，statement 1中并沒(méi)有說(shuō)使用第三方研報(bào)的時(shí)候需要有reasonable basis，但是答案解析中卻加上了這個(gè)條件然后說(shuō)statement 1是對(duì)的，這樣也可以的嗎？23小題，internal dispersion只報(bào)告了最近4年的，答案解析說(shuō)如果composite包含6個(gè)或以上的組合需要展示internal dispersion，表格中5，6，7年前這三年的number of accounts也是6個(gè)或以上，為什么這三年的internal dispersion就不用展示？
老師好，請(qǐng)問(wèn)協(xié)會(huì)Mock，第五大題的19和20小題。19小題，任命D同學(xué)為合規(guī)CIO，但是他同時(shí)還在underwrite funds和進(jìn)行co-investment的相關(guān)業(yè)務(wù)，為什么不違反AMC的規(guī)定？CIO應(yīng)該獨(dú)立于運(yùn)營(yíng)和投資。20小題，遵守standards和AMC都要求先遵守法律，那為什么不能選B呢？
這個(gè)題已經(jīng)有written permission了，還有什么不合規(guī)的呢？
密卷選擇題39題，AMC規(guī)定需要3rd party來(lái)做portfolio review，請(qǐng)問(wèn)這里的3rd party不可為compliance officer嗎？還是必須為與公司獨(dú)立的independent 3rd party？如果可以使用compliance officer，為何不可選擇A？謝謝
百題SS16 case3 第二題 為啥不選C 按照公允價(jià)值排序 第三項(xiàng)就是market pricey啊 ？按照其他公司公允價(jià)值??自己公司epS計(jì)算公司市值啊
Z不是優(yōu)先給P建倉(cāng)了嗎？
老師，第二題，內(nèi)部選一個(gè)人做合規(guī)經(jīng)理不行嗎
記錄不得保留七年嗎？那c不也錯(cuò)了嗎？
道德，沖刺筆記 178頁(yè)，方框里的案例：拿走figure&support data& research 和拿走performance history 有什么區(qū)別？前者是允許的，后者是違規(guī)的么?
程寶問(wèn)答
