第五題 ，聲明2，研究部和投行部之間要有防火墻，不是影響?yīng)毩⒖陀^性的嘛？ 為什么是利益沖突？
老師您好， 課上老師說CFA研究的兩類人， 一個是analyst一個是portfolio manager， 我想問一下analyst為什么是sell-side的呢、我之前以為基金經(jīng)理就是analyst， 因為先做分析，再去投資。 。。謝謝
老師您好，請問misrepresentation 一定是misconduct嗎？
gips里的公司資產(chǎn)包不包括non discretion的資產(chǎn)，同一個講義說的口徑不一樣
如果是審計師出具了無保留意見，算重大信息嗎？還是只有如圖所說第一次出具負(fù)面意見才算是重大信息
請問這里5年之后terminated的composite沒在composite里是指可以完全刪掉嗎？還是僅僅是list里不展示，但公司還是得保留的？另外根據(jù)Code&Standards里面有個7年的資料保存時限，7年之后是不是terminated的composite和下屬terminated的portfolio都可以完全刪除呢？該terminated的portfolio如果還隸屬于其他未terminated的composite的時候依舊還是得保留，直至所有composite全部terminated？謝謝!
第二題，為什么C不可以選？
第四題，case里面明明說了暫時沒法完全遵守，那怎么能直接說（選項B）遵守整個AMC呢？至于C，我記得老師上課的時候說過如果當(dāng)?shù)胤梢蠛虯MC不一致按照法律來，但是不影響說自己遵守整個AMC，只要說出哪里是遵守了法律和AMC不一樣。雖然這里和法律也沒什么關(guān)系，用這一點強行解釋選C也比較牽強，但是沒遵守就直接declare完全遵守更加不對吧？
老師，?？家幌挛珙}的32題聽不懂，怎么就看出來是要去獲得股票市場回報了呢？還有為什么要就看出來選A了呢？能否再詳細(xì)講下解題思路
請問這里的0.75，0.5 都說規(guī)定的數(shù)嗎
老師，SS2 case7：VIsion2020（AMC）第3題。policy 2，為什么designate an existing employee as a compliance officer 是正確的。我記得有一道題說到compliance officer需要Independent。所以關(guān)于compliance officer哪種情況是符合要求的呢？謝謝！
請老師解釋一下這一題為什么選c。印刷錯誤和misconduct沒關(guān)系吧。這題里面印刷錯誤在客戶提出前沒被發(fā)現(xiàn)，應(yīng)該也不能算違反misrepresentation吧。
上午題的計算題，再手寫的時候是1 公式 2 帶入數(shù)字 3 結(jié)果。***老師講上午題的時候說，現(xiàn)在機考打公式麻煩，直接寫答案又怕看錯數(shù)字什么算錯就全錯很可惜，所以建議只寫第2和第3步，就是直接數(shù)字列一個式子再算一個答案，我有點疑惑，在不寫公式的情況下，直接列數(shù)字是否有意義，換句話說，計算結(jié)果錯誤的時候這個單純的數(shù)字式子是否會可以贏得一部分分?jǐn)?shù)？
關(guān)于GIPS，有沒有可能考TVPI/e-DPI/f-PIC/g-RVPI的計算？
為什么機構(gòu)客戶的下單價格可以與25.00不一樣，但是個人客戶的價格要與25.00價格一樣？
程寶問答
金程問答