R6課后題第四題,答案解釋不是特別清楚,B是什么意思?講義好像沒提到?
請(qǐng)問怎么理解carve out?
老師,關(guān)于Fair Dealing,例如分析師的研究報(bào)告發(fā)給所有客戶,同時(shí)發(fā)給自己公司的基金經(jīng)理,沒有問題吧?這種時(shí)候自家公司的基金經(jīng)理也是客戶,我的理解對(duì)嗎?謝謝!
廣告sample2 展示return是三月到三月,不是有要求是要展示自然年和自然月嗎?
sample 2里面 internal dispersion里表述portfolio小于6個(gè)就不展示,但是規(guī)定是小于5個(gè)portfolio不展示,表格的數(shù)據(jù)也是小于5個(gè)不展示internal dispersion。寫錯(cuò)了么?
RE 要求每年外部估值,那就應(yīng)該都估值了咯?再要求披露外部估值的%,這個(gè)%不是100%嗎?
老師,關(guān)于Dispersion有一些疑惑,Dispersion分為internal和external(含composite和benchmark),即有3個(gè)dispersion,是不是展示出來的要3個(gè)?還是說internal dispersion是必須,external在有條件下展示? 還有案例中表格中列表內(nèi)只列了dispersion,這種情況下算internal還是external的? 關(guān)鍵一定要dispersion的意義是什么? 謝謝!
第7的課件中,老師是不是口誤了,提到RE中如果composite 小于等于5是不需要進(jìn)行dispersion的,這點(diǎn)與前面0-5不同,0-5只是對(duì)composite的number有類似要求。但是standard5.A.1中也是要求composite 小于等于5是不需要進(jìn)行dispersion的,應(yīng)該是統(tǒng)一要求吧?
第八題 這屬于conflict of interest吧,為什么叫client interests and participation in business relationships,不是很理解這個(gè)表述和知識(shí)點(diǎn)的關(guān)系
第22題,課上是說向雇主披露性質(zhì)及金額,向client也要披露這兩項(xiàng)嗎?
reading 2 原版書課后題 29題 根據(jù)基礎(chǔ)課 soft dollar指的不只是研究報(bào)告,而是broker因?yàn)閏ommission而提供的服務(wù)(包括研究報(bào)告)。為什么不選b,而選c呢?
reading2原版書課后題 26題 離職之后游說客戶應(yīng)該可以的吧? 選項(xiàng)a為什么不對(duì)呢?
reading 2 原版書課后題 24題關(guān)于 referral fee 中 選項(xiàng)c是什么意思?
reading2 原版書課后題第13題 broker送給基金經(jīng)理useful information,應(yīng)該算做soft dollor吧?而且這個(gè)info沒有直接用于該客戶,不是應(yīng)該是違反了道德準(zhǔn)則嗎?
請(qǐng)問老師在GIPS中有一個(gè)10Million的限制,是指composite value低于10 million時(shí)不用報(bào)送嗎
程寶問答