客戶的投資決定，符合ips，或者影響不大，那賬戶不用分離出unsolicited部分嗎。這代表客戶的投資，展示經(jīng)理業(yè)績(jī)時(shí)，要算在內(nèi)嗎
non fee paying 的家庭賬戶，怎么對(duì)待，和普通賬戶以及管理人私人賬戶有什么區(qū)別
oversubscribe時(shí)，round-lot basis 和odd-lot basis都是指什么
GIPS中洪老師版本里面用于對(duì)比的samples 是哪里的 怎么課件和材料沒有？
這里關(guān)于打包費(fèi)，是不是說 如果交易費(fèi)無法計(jì)算出，那么計(jì)算收益時(shí)，直接扣掉全部打包費(fèi)，計(jì)net of fee 如果打包費(fèi)可以計(jì)算出，那么計(jì)算收益時(shí)，才有可能計(jì)算出gross of fee
如果客戶執(zhí)意要買，而且影響很小，那么購(gòu)買與IPS不符的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是否需要得到客戶的書面說明？
performance-based gift一定是additional compensation嗎？無論輕重都要預(yù)先征得雇主書面同意嗎？
這個(gè)案例中，W這個(gè)人是否也違反了獨(dú)立客觀性？因?yàn)榭赡軙?huì)因?yàn)闉榱双@得去摩納哥的旅行，更加關(guān)注這個(gè)客戶。如果披露了，雇主沒同意和雇主同意了，是否違反了這兩條
對(duì)于IPS的短期偏離，是否屬于違規(guī)？比如IPS上規(guī)定60%投股票，40%投債券，現(xiàn)在股票市場(chǎng)大漲而債券市場(chǎng)不景氣，因此基金經(jīng)理現(xiàn)在分配65%投股票，35%投資債券這種情況，基金經(jīng)理是否違規(guī)？
發(fā)郵件，一次500人，共2000人，如果發(fā)了第一批500人之后，因?yàn)轭A(yù)料之外的網(wǎng)絡(luò)故障，導(dǎo)致后面1500人晚了一個(gè)小時(shí)才發(fā)出去。是否違規(guī)。
關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，假設(shè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和他的同事下班后在酒館里喝酒吐槽因?yàn)槟衬彻镜募娌⑹召?gòu)使得他們最近工作很累。正好我也在角落里，碰巧聽到了。然后我拋售了這個(gè)公司的股票，幾天后這個(gè)消息被證實(shí)為真實(shí)的。請(qǐng)問這個(gè)屬于內(nèi)幕信息嗎？ 如果最后這個(gè)消息被證實(shí)為煙霧彈，或者題目中沒有明確說明這個(gè)消息是真是假，那算內(nèi)幕信息嗎？
這里large order不是很理解，老師說休假時(shí)自己買了某公司股票，等到到了新公司后，也買這個(gè)股票屬于違規(guī)?？墒窃谛菁倨陂g，我并不知道未來會(huì)發(fā)生什么。 就這個(gè)問題展開，如果現(xiàn)在在休假期買了一個(gè)A公司股票，等到到了新的崗位分配到了一個(gè)公司客戶，通過交流分析，發(fā)現(xiàn)A公司股票非常適合這個(gè)公司客戶，那我不違規(guī)的操作應(yīng)該是什么
老師說打字錯(cuò)誤如果沒發(fā)現(xiàn)不屬于違規(guī)。那這里包不包括應(yīng)該知道的，比如我的名片上有一處錯(cuò)誤，但是我用了三年沒有發(fā)現(xiàn)，最近偶然發(fā)現(xiàn)了，然后進(jìn)行了修改。這個(gè)算不算違規(guī)
這題有點(diǎn)不太容易理解，比如有一個(gè)portfolio的value在minimum level附近，時(shí)高時(shí)低，豈不是經(jīng)常要包含計(jì)算又剔除，這樣對(duì)composite的業(yè)績(jī)報(bào)送豈不是很不穩(wěn)定。這樣的業(yè)績(jī)時(shí)高時(shí)低，跌下去了就不用報(bào)送，漲上來了又報(bào)送。感覺不是很合理。
老師，在2000.1.1之前的業(yè)績(jī)不用披露吧？即使在這之前遵守了gips，也不用披露吧？第24題
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