給客戶推薦購(gòu)買，自己的賬戶可以賣么？
為什么答案是B？我記得老師說完全不能從事和雇主有競(jìng)爭(zhēng)的兼職吧？怎么這里說有書面許可就可以兼職呢？
The firm has struggled to comply with both requirements and has had only partial success ，第一題題目不是說了無法同時(shí)遵守嗎，為什么還選這個(gè)
第二題 statement 3是否可以消除困難呢？這個(gè)說法是否不嚴(yán)謹(jǐn) （eliminate the difficulties or reduce the difficulties）
精 她對(duì)個(gè)人筆記本電腦?（personal laptop）進(jìn)行了完整備份?（full backup），并確保備份前已刪除所有公司文件?（all company files removed）。 目的：確保新備份中不包含任何前公司數(shù)據(jù)，避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ?遺留問題?： 硬盤上的舊備份?（previous backups）仍包含公司文件。 她不想因刪除舊備份而丟失個(gè)人文件的備份歷史?（backup history for personal files）。 針對(duì)上述分析我有個(gè)疑惑，這個(gè)人不是已經(jīng)在自己筆記本上備份了drive上的個(gè)人信息嗎，怎么又Not wanting to lose the backup history for her personal files呢？他不是已經(jīng)把自己的私人信息備份了嗎??？
第三問，請(qǐng)問合規(guī)部門可以check材料的準(zhǔn)確性和完整性嗎？ 我理解合規(guī)部門只對(duì)合規(guī)部分負(fù)責(zé)，他們無法確保材料準(zhǔn)確吧？
課后32題講得HH案例 老師給的答案選c 可以寫 只要披露就可以，課后題給的是選b 要avoid 不要去寫報(bào)告 到底哪個(gè)是對(duì)的
Q4有違反best execution嗎？
第三題哪里看出來他提醒客戶不是best execution了，不是只說他concerned嗎？
Q2文章中不是提了The back-ups are stored in a fireproof storage facility offsite.嗎 那不就是有back up plan嗎 為啥說沒有啊
Q1的in compliance with regulatory requirements, the firm also retains copies of all emails for the same period.為什么是對(duì)的啊，這句話的意思不就是不管有沒有監(jiān)管要求，保存記錄的時(shí)長(zhǎng)都是一樣的，但事實(shí)是如果監(jiān)管要求更短，按更短的來就行了
“Q1: R同學(xué)接受子公司的職位，并且會(huì)獲得瑞士子公司所有組合經(jīng)理總收入的5%作為薪酬。這屬于在為雇主工作的時(shí)候，順?biāo)浦塾肢@得了其他的好處，因此屬于Additional compensation的情況，是跟雇主有利益沖突的。 即使是額外為雇主公司的子公司工作，也和雇主公司有利益沖突嗎
老師，第12case如何理解
Least consistent with ethical duties under the Standards 為什么選reason2
第二題，準(zhǔn)則說，如果manager在投資工作中，客戶滿意他的業(yè)績(jī)給了他禮物，這個(gè)屬于additional compensation，原則上事前報(bào)給雇主，如果禮物不大事后報(bào)也可以，但是都需要報(bào)。這里的gisf也應(yīng)該算是additional gift吧，那也應(yīng)該是要報(bào)的呀，為啥這么答案是說可以不報(bào)呢？
程寶問答
金程問答