AMC是什么,AMC和原來道德準則的主要區(qū)別是不是就在于更嚴格了啊
referral fee但凡不披露的具體詳細都是錯的嗎
老師,同事的思路和研報是屬于公司資產,如果要用的話是不需要的引用的吧,除非大段的使用。這里為什么又說是需要引用的呢?
25年組合管理mock1 session1,第3題道德的第1問
如果宣稱符合GIPS但是實際沒有遵守,不算違反3D的話,算不算違反1C錯誤表述或者1D不當行為呢?
老師好 這個題 如果他收了flat fee,然后披露,是否就不違反獨立客觀性?
P75 example8 John Mayfield 也違反了吧?他不應該說下個季度業(yè)績有好消息?
最后一題,amc要求每個季度報告一次。麻煩老師總結一下,amc和gips的要求報告頻次分別是啥?另外amc和gips對收益率的報告的要求分別是啥?好像amc要求net return 和gross return 都要報告,gips要求沒這么嚴格,只要你說明是net還是gross就行。是這樣嗎?
第四題,其他客戶在那個800m客戶之后交易,是違背了公平對待,但是怎么說其他客戶沒有得到最優(yōu)執(zhí)行呢?前面還在說主人公擔心這個800m的大客戶要求到local advisor去執(zhí)行的話可能得不到best execution,那么不通過local adivisor怎么就認為是沒有得到最有執(zhí)行呢?
第二題,違背了interest priority of client這一條,雖然完全可以理解,但是這一條是具體哪條哪款呀?好像涉及到interest priority 都是在講交易的時候呀
最后一題, procedure 1, 這里的blockout period時間期限有要求嗎?比如至少是多少天?還是說就公司定,只要有就符合cfa要求了
第二題,說brown沒有親自核查問題是否解決,但文章說的是,下屬report 問題解決了并作了test和simulation,這還不夠嗎?那還需要做啥呢,如果考試考到類似的,brown如何才算沒問題呢?比如 after the programmer's report, brown test the model by himself to ensure the model goes on well?
請問Q2,C選項為什么不對
請問Q4,如果要考慮公平對待的話,是不是manager也應該同時通知non discretionary的客戶???
關于業(yè)績披露 amc是要求net return和gross return都要披露,道德里面的III(D)是要求披露其中一個就可以,那么在GIPS有沒有對披露的具體要求呢?是兩個都要披露 還是其中之一就可以?
程寶問答