金程問(wèn)答
第六小題，那c選項(xiàng)對(duì)應(yīng)什么行為？
解釋solicit employer's clients
iii(a）Loyalty、Prudence and Care中directed brokerage
MNI 判斷
performance period
老師 是不是可以這么理解第三題：當(dāng)存在利益沖突的時(shí)候要盡量避免 無(wú)法避免才選擇披露（披露給客戶披露給雇主） 如果這道題不是避免這種職位安排 是不是要把董事會(huì)席位同時(shí)披露給雇主和客戶？
不理解第5題為啥會(huì)違反C？
App提問(wèn)
這里的stand-alone basis主要指的是什么呢？
老師關(guān)于軟美元概念還不是很清楚，soft dollar的定義是基金經(jīng)理額外從客戶的傭金賬戶中拿錢來(lái)券商購(gòu)買研究相關(guān)的服務(wù)或產(chǎn)品這個(gè)行為，所以“額外花錢”以及“研究服務(wù)和產(chǎn)品”這兩點(diǎn)是缺一不可的; 但是老師又回復(fù)說(shuō)soft dollar是券商為了提高基金經(jīng)理粘性，而返給基金經(jīng)理的好處（券商希望基金經(jīng)理一直在他這里開戶交易，這樣他就可以一直賺取傭金），那既然是返給基金經(jīng)理的好處，怎么會(huì)是基金經(jīng)理額外花錢購(gòu)買的服務(wù)和產(chǎn)品呢？不是自相矛盾嗎，能否再?gòu)念^解釋下軟美元到底是什么。
non-balanced accounts什么意思呢，為什么這些根據(jù)III(D)不能放在組合組里？另外這里老師說(shuō)構(gòu)建composite時(shí)候必須把a(bǔ)ll similar strategy相似的組合都放進(jìn)去，但之前二級(jí)時(shí)候老師說(shuō)的是構(gòu)建composite時(shí)候exclude一些accounts是可以的，只是必須披露。哪種說(shuō)法對(duì)呢？
老師，not state or imply to obtain what was achieved in the past這句話大致什么意思？想表達(dá)的是過(guò)去業(yè)績(jī)不能代表未來(lái)，不要隨意承諾業(yè)績(jī)的意思嗎
酒吧聽到幾個(gè)大佬說(shuō)要做空股票就認(rèn)為是MNI，萬(wàn)一他們是吹牛逼呢？
老師好，fifo basis不太明白，例子沒(méi)聽懂。另外buneling下單不太明白什么意思？
老師好，partial fills不太明白是什么意思？
程寶問(wèn)答
