直播里說AMC里要求員工提供交易確認(rèn)書，這個是員工自己的交易記錄，還是員工工作做的交易記錄
請問老師，在自己寫的研報推薦買入，隨后市場改變了，作為分析師，我應(yīng)該及時在研報上面給出新的建議“賣出”，此時我是不是必須在等客戶交易至少7天后才能賣出我自己的股票，否則違反了priority of transaction原則？除非像林老師說的，因?yàn)橛芯o急情況比如付醫(yī)藥費(fèi)、孩子讀書之類的，可以自己提前客戶賣出股票
老師您好，新網(wǎng)站不是restricted to former client, 為啥違反了？老師是不是講錯了？
第四題，Dean has given Jollie written permission to use her summaries and forecasts, word for word and without attribution, in her own bond analysis reports. On occasion, Jollie has done so.——原文已經(jīng)這樣說了，為什么還是不對呢
老師您好，請問immediate family account是fee paying 對吧
官網(wǎng)題Ethics-KIM TANG案例
請問老師，下屬犯錯了，流程什么的有漏洞，難道不應(yīng)該立即initiate調(diào)查程序，并且對當(dāng)事人作出限制嗎？還要等到調(diào)查結(jié)果出來了再做進(jìn)一步限制？
百題的第一題Lionheart說gross of fee 或者net of fee 都可，所以是不是題目沒有特別提出該公司宣稱遵守AMC就按一般準(zhǔn)則來評判。
compliance officer的兼任問題
密卷 PM case 9 第4問，report不是在上周已經(jīng)發(fā)出去了嗎？怎么得知她在report之間進(jìn)行了交易？
公司注冊地是法國，公司在瑞士和中國兩地都有業(yè)務(wù)，公司客戶構(gòu)成為：95%的客戶在瑞士，有5%的客戶在中國，瑞士當(dāng)?shù)匾笞袷谽SG，中國不要求，那么公司5%客戶在中國的業(yè)務(wù)應(yīng)該服從most原則，也應(yīng)該遵守ESG開展相關(guān)業(yè)務(wù)，是這樣理解嗎？
老師好，關(guān)于第三問的原文中有一句“After a thorough search process”, 這句話為什么不能證明整個篩選基金經(jīng)理的過程是包含了所有的相關(guān)信息，也包括兩人關(guān)系的，是經(jīng)過全面調(diào)查后的結(jié)果呢？
養(yǎng)老金規(guī)模的大小有一個界定標(biāo)準(zhǔn)嗎
老師，方法二里面算出來的現(xiàn)金流權(quán)重應(yīng)該就是beginning+ecf后的總權(quán)重了吧，因?yàn)樗鉉F的時候已經(jīng)考慮了初始金額
2024 mock A PM case 10 第3問，成為分析公司的BOD這里是違反哪個條款呀？disclose to client和employer不就可以了嗎？他也沒發(fā)表后續(xù)的意見了呀
程寶問答
金程問答