客戶的優(yōu)先級難道不是應該大于投資經(jīng)理自己嘛？那為什么這道題還可以說我們不應該在給客戶做投資前5天內(nèi)給自己做投資？謝謝
怎么判斷出來業(yè)績陳述出問題一定不是系統(tǒng)出問題而是人為的，從而判斷出來經(jīng)理沒說實話呢？ 謝謝
1.請問只要是收了flat-fee，并且沒有披露就是違反了independence嘛？ 2. 如果收的flat-fee和研報結(jié)果沒有關系，也算是違反獨立客觀嘛？謝謝
這里Prospective client專戶的組合，為什么看composite report，這個是什么邏輯？他都有專戶了，不是要看專戶這個賬戶的report嗎？composite并不是這個專戶的投資收益吧？
Tsar推薦中從來從來沒有使用烏克蘭最大的券商之一的DF公司，putin回答他們沒有與DF合作。如果是因為的DF公司并不參加T公司的arrangement就不采用他們的研報，那么T公司的獨立客觀性不是會受到影響嗎？
這道題根據(jù)上下文判斷DFS公司應該是一個broker/dealer，做市商為了提升股票的流動性同時買賣不是不應該視為市場操縱嗎？而且他在指導trader進行交易前自己先買入了，怎么不算是違反了priority of transaction呢？
composite是組合的組合，同時針對的是高凈值，類比私募。那composite里的組合有SMA嗎？比如一個富豪投了很多錢，如果不是SMA，那另一個富豪來了同樣投了很多錢，兩個錢加一起我建了一個組合，這樣不是和pooled fund一樣沒什么區(qū)別了？
第二題如何理解
基金經(jīng)理在最近一年的年底辭職，1月份跳槽建立新組合，能否link之前的業(yè)績？
買2000個日本股為啥違反c？沒理解
可能合規(guī)沒問題但是Brown沒annual review，F(xiàn)inne由于delegate也不能免責、為啥不能選c？
他也錯誤的稱自己是flat fee了為啥不選c？
是一個portfolio可以進好幾個composite？
劃線的這句話是什么意思
L說的short term interest也錯了？那不是兩個都錯了？為什么答案是c？
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