金程問(wèn)答
Q5，怎么是gross before tax，不是gross before management fee么？
不是說(shuō) 建倉(cāng)期要有個(gè)單獨(dú)的賬戶嗎？建好再納進(jìn)來(lái)
老師，這個(gè)公式，考試都可以用嗎？比如債券教材里swap只有bpv公式，簡(jiǎn)答題的話要先算bpv還是直接用d那個(gè)公式？
我怎么記得另外一個(gè)老師說(shuō)，advisory only不算公司資產(chǎn)啊？
這個(gè)公式計(jì)算沒聽懂
不是說(shuō)合規(guī)部可以被當(dāng)成independent3party嘛
Q3，感覺marketing materials這里說(shuō)的也不太對(duì)，把資料給監(jiān)管部門審查，他們審查的主要是合不合規(guī)，他們又不懂具體的產(chǎn)品知識(shí)，無(wú)法保證正確和完整性。
Q1，B選項(xiàng)，這道題具體體現(xiàn)的是遵守了資本市場(chǎng)的什么規(guī)則？
Q6，review的頻率可以按照客戶不同啊？
真題里面，三級(jí)和一二級(jí)的題目會(huì)不會(huì)有重疊？
Q6，這里的同時(shí)買賣的目的是為了easier for clients to purchase，為什么就違反了market manipulation呢？
Q2，Putin說(shuō)had no opportunity to work with Donetsk Financial，這算不算沒有詳盡比較各種broker，就得出結(jié)論說(shuō)現(xiàn)在保持合作的那個(gè)broker就是最好？
Q3，all discretionary accounts included in at least one composite，這里漏掉了fee paying。所以不對(duì)？老師說(shuō)的個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶的composite要分開，好像沒有學(xué)過(guò)。
Q4, 這個(gè)公司是要求紙質(zhì)版保存，但他們實(shí)際做的是電子版保存。這不屬于不一致么？
到底什么情況應(yīng)該把基金經(jīng)理個(gè)人的所有持倉(cāng)披露給雇主和客戶??？
程寶問(wèn)答
