R32Q29，B和C總感覺是一樣的，請(qǐng)老師辨析一下，謝謝
百題中固收case1,第3問，對(duì)于客戶1，可不可以這樣理解，一筆負(fù)債，每年付息，買一個(gè)債券，每年付息，最后本金歸還負(fù)債，類似cashflowmatching
對(duì)于discretionary 和non discretionary賬戶投資建議也是需要同時(shí)發(fā)布，是嗎？
請(qǐng)問這道題怎么理解？謝謝
Q9，after discussing with president，為什么不應(yīng)該定位原文中“we are not going to consider any compliance changes at that time”？
這里沒聽明白：A賬戶不應(yīng)該股票，卻給了，并且占用了資金，那么處理方式應(yīng)該是拿走分配給他的股票，返回給他占用資金的利息吧？B賬戶應(yīng)該給股票但是沒有給，并且沒有占用資金，那么處理方式應(yīng)該是給他股票吧，不用給利息了吧？
這里提到AdvisoryOnlyAsset不計(jì)入公司總資產(chǎn)，所以到底算不算呢？
第6點(diǎn)內(nèi)容跟額外報(bào)酬有什么關(guān)聯(lián)？
為什么公司作為buyer of last resort這件事情violate了把客戶利益置于公司利益之上這一條準(zhǔn)則呢？愿意接盤不是把客戶利益置于自己利益之上嗎？
課后題R33的30-35，這里面有關(guān)risklessprincipaltransaction的解釋里面executestheorderonaprincipalbasisfromanothermarketcenter是啥意思
課后題R33第24題，C選項(xiàng)的will難道不是將opinion闡述為事實(shí)么？
請(qǐng)問對(duì)于模型simulate出來的結(jié)果，在倫理這門課中有什么需要注意的地方嗎？就是說如果是用模型的出來的結(jié)論而不是真實(shí)發(fā)生的，則需要用陳述個(gè)人觀點(diǎn)的語氣來表達(dá)而不能說的很肯定會(huì)發(fā)生那樣，這樣是正確的嗎？
問“區(qū)分事實(shí)和觀點(diǎn)”這個(gè)在真正做題中有什么需要注意的地方嗎？不是很能準(zhǔn)確地把握這個(gè)考點(diǎn)會(huì)出什么考題。請(qǐng)幫我看看我這個(gè)表述是否正確：如果是業(yè)績陳述和客戶溝通的時(shí)候?qū)τ诓淮_定事項(xiàng)的表達(dá)就應(yīng)該是觀點(diǎn)，需要用更多的主觀或者不確定的語氣來表達(dá)，而不能言之鑿鑿。要是說的好像一定會(huì)發(fā)生那就是沒有區(qū)分觀點(diǎn)和事實(shí)
最后一題，降低delaycost對(duì)于一個(gè)不大的訂單為什么跟選更好的broker相關(guān)？broker不是在大單交易的時(shí)候用的，在這種小單情況下直接采用DMA之類的辦法不是更好嗎？
根據(jù)AMC，compliance officer究竟能不能由公司內(nèi)部人員兼任？有的題說"Depending on the size and complexity of the Manager'soperations, Managers may designate an existing employee to also serve as thecompliance officer, may hire a separate individual for that role"??有的題說“compliance officer should be independent of any investment and operations personnel.”
程寶問答
金程問答