Q4有違反best execution嗎？
老師這個題，傭金不能支付運營費用？還是這個說的是軟美元嗎？
基礎課講過普通客戶的傭金可給VIP，但反向不可?，F(xiàn)在案例里的情況，給到所有的客戶為什么沒有違反？
2022年mockA第20題為什么是選C，沒搞明白
這題題目搞錯了吧, client status才指的是客戶是否有illegal activities吧
10:25老師，這里不是披露了各種fee了嗎？為什么還缺少average、expected fee呢？為什么不選B not use plain language呢，覺得他說的那些fee有些專業(yè)話，有些繞
老師，Riser在子公司的工作不依賴于在母公司的職位，但他沒和子公司解約就去了Komn那里這樣不違規(guī)嗎
只接受flat fee也必須向讀者disclosure嗎？如果他是公司雇員，那么需要向誰disclosure嗎
C選項這么明顯的利益關系居然是 tangential？而且題目問的是Smith要披露什么，他也不需要代表公司去披露公司的持倉吧，公司持倉跟他個人有啥關系
老師，答案選B?？梢约嫒蔚獶還負責投資相關工作誒
老師，2月16這個return，我列的式子對嗎？答案直接就是217000-208000，我用的是含了cf的fv，我怕我理解有誤
老師，composite是similar的產品放一起、這個是指風險相似？就是大盤小盤得分開，SMA是自己單獨一個嗎
這里明確告知的是最低資產規(guī)模是多少，以及這些業(yè)績是規(guī)模以上？不展示最低規(guī)模下的，還是分開展示？
請講解，沒看懂Locke2
老師，不當陳述這里，遺漏事實和觀點是不是也聯(lián)動了5B與客戶的溝通（故意混淆事實與觀點）是不是同時違反不當陳述和與客戶的溝通？
程寶問答
金程問答
