金程問(wèn)答
第三問(wèn)，這個(gè)分析師以ipo金額為bonus，但是他給的研報(bào)是上市后的買入推薦，這時(shí)候他給什么推薦結(jié)果其實(shí)已經(jīng)不影響他的獎(jiǎng)金的吧，為什么還認(rèn)為違反獨(dú)立客觀性呢？還是說(shuō)只要兼職分析師和投行就認(rèn)為不行
老師，第12case如何理解
Q1為什么C不對(duì)？
捐錢給立法人員不違規(guī)嗎？
為自己公司的產(chǎn)品代言，還影響independence and objectivity嗎？
Lim只是把組合加進(jìn)去做了個(gè)測(cè)試而已，那條規(guī)定了連simulation都不給嗎
老師，這里哪里看出來(lái)違規(guī)了呢
這里感覺(jué)已經(jīng)披露了referral fee了，為啥還不對(duì)呢
老師，這個(gè)兩個(gè)都是發(fā)現(xiàn)manager有違規(guī)，但處理結(jié)果為啥不一樣呢
這題，AB選項(xiàng)有啥問(wèn)題
這幾個(gè)選項(xiàng)能解釋下嘛，尤其是A
為什么預(yù)估的trading expense是不能用的
百題 Dorothy Bray第四題
題5，GIPS采用accrual accounting，這個(gè)不算是general accounting principle嗎？
文中都說(shuō)了a court order or other legal requirement，為什么不選A呢？
程寶問(wèn)答
