金程問(wèn)答
這里的disclosure of interest不一定是我和客戶(hù)吧，講義210頁(yè)第一點(diǎn)還寫(xiě)了個(gè)employer
這里說(shuō)如果moody 立刻刪除了這個(gè)客戶(hù)的評(píng)論，就沒(méi)有違反，如果沒(méi)有及時(shí)刪除呢？
所以這個(gè)case里的Davis和我不是同事對(duì)吧？如果是同事的話(huà)即使我在他報(bào)告上進(jìn)行修改也不需要acknowledge source對(duì)吧？
allow a departing employee to solicit colleague of the same firm to also depart with the employee to go into a competive biz. 以前的筆記，不知在哪看到的。想確認(rèn)一下是否違規(guī)？謝謝
第4題，題目說(shuō)他們保留5年是符合新的regulation要求。但是新的regulation六個(gè)月以后才開(kāi)始生效。所以生效前，相當(dāng)于沒(méi)有相關(guān)的規(guī)定要求年數(shù)，公司不是應(yīng)該根據(jù)CFA Code&Standards保留至少7年嗎？
這里對(duì)于business continuity plan和 disclosure of the firm’s risk management process分別是對(duì)的嗎？business continuity plan漏了和客戶(hù)溝通對(duì)吧，所以是錯(cuò)的。AMC中對(duì)于disclosure risk management process要求是什么？這里對(duì)嗎？
老師，V(B）這部分的“clients”是不是可以不提及former clients ？
這里不是盈利預(yù)測(cè)嗎？為什么還是MNPI？這里不能當(dāng)別人的模型的結(jié)果，然后disclose使用嗎？
這道題中A選項(xiàng)錯(cuò)誤的原因在于，到了明天信息不一定變成public對(duì)吧？那如果題目中提到明天公司公布信息，是不是等到公司公布后，就可以交易該股票，不用放入restricted trading list？
GIPS case 5的第二題，fair value在什么位置？以及用模型的結(jié)果再什么位置？
百題case 5的第6題，用模型管理家人和自己的賬戶(hù)不違反嗎？比如利益沖突？或者priority？以及并未把好的模型提供給客戶(hù)？
老師，Mock A pm第五個(gè)case第2題為什么不選B？
Taurus Asset Managemen
老師，請(qǐng)問(wèn)百題這個(gè)case第3題為什么選C？
老師，百題這個(gè)case第2題答案解析說(shuō)沒(méi)有公平對(duì)待所有客戶(hù)。請(qǐng)問(wèn)這里是說(shuō)，discretionary客戶(hù)和non-discretionary客戶(hù)都要考慮嗎？
程寶問(wèn)答
