金程問(wèn)答
請(qǐng)問(wèn)老師，這里提到有個(gè)基金經(jīng)理的客戶都熱衷于慈善，周末基金經(jīng)理做慈善的時(shí)候發(fā)現(xiàn)有個(gè)窮人家的小孩生了重病需要錢(qián)，那為什么基金經(jīng)理不能把小孩的信息給客戶，周末做慈善遇到的小孩及其家庭不是他的客戶啊？這里只說(shuō)需要對(duì)客戶的信息保密呀？？
這個(gè)來(lái)自金程題庫(kù)，正確的做法是啥？謝謝
請(qǐng)問(wèn)老師，假設(shè)我是分析師正在寫(xiě)某司研報(bào)，我對(duì)某司做了全面的分析和研究，那么我在寫(xiě)研報(bào)的時(shí)候，就把我認(rèn)為對(duì)結(jié)果有重大影響的內(nèi)容花了大量的篇幅做詳細(xì)分析，對(duì)于那些對(duì)結(jié)論影響不大的內(nèi)容，只簡(jiǎn)單進(jìn)行了分析
林老師這里的 8 和 13 聽(tīng)起來(lái)似乎矛盾了，麻煩justify 一下哪個(gè)環(huán)節(jié)不太對(duì)。 8. last applicable law 是說(shuō)居住地不等于工作地時(shí)，如果當(dāng)?shù)氐囊?guī)定以業(yè)務(wù)的為準(zhǔn)，不用 apply 更嚴(yán)格的。但是到 13 為什么又變成遵守兩邊的法律。i.e. 按 8 的意思應(yīng)該是沒(méi)有當(dāng)?shù)匾?guī)定，需要 apply 更嚴(yán)格的。
這里題目明明說(shuō)的是符合現(xiàn)在的保存時(shí)間要求，但是前5年保存時(shí)間要求沒(méi)說(shuō)??？另外關(guān)于第三方這個(gè)請(qǐng)老師講一下
為什么b不對(duì)，提升投資技能不是用軟美元的理由。 再請(qǐng)講下c
Tax應(yīng)該在net-of-fee return之后還是在transaction fee中扣除呢？
investment management fee同時(shí)包括管理費(fèi)和bonus吧？
請(qǐng)問(wèn)在社交媒體招攬客戶為什么不對(duì)？那怎么才能不違反的找客戶呢？謝謝
On occasion, we are able to acquire securities we expect will be particularly strong performers, such as oversubscribed initial public offerings. In order to ensure that all clients are treated fairly, each client portfolio is given the same number of shares.請(qǐng)問(wèn)這句話為什么對(duì)，官網(wǎng)題
請(qǐng)問(wèn)Fee這個(gè)選項(xiàng)為什么 in compliance呢？需要披露return是gross fee or net fee吧？
這里分析師沒(méi)有 send corrected results to other clients, 這算不算違法了performance presentation呢？謝謝
請(qǐng)問(wèn)C為什么不對(duì)，謝謝
verification does not provide assurance as to the accuracy of any particular composite or pooled fund presentation.這句話怎么理解？
有2個(gè)客戶在此次調(diào)研的行程中，移除那家公司不可能，怎么辦？ A。繼續(xù)寫(xiě)研報(bào) B. 把那家公司列入restriction list C.問(wèn)那2個(gè)客戶要會(huì)議紀(jì)要，寫(xiě)研報(bào)
程寶問(wèn)答
