case4，最后一題，原版書答案為什么說“Had V and B a/c been reviewed ...,was no longer suitabel for either”, 對于V，k不是已經(jīng)review 了嗎？
最后一題的Procedure1，雖然是定了lockout period但是這個時間定在客戶交易之前，那不就違反了priority of transaction嗎？
I(B)這個case1，為什么他確定目前這個債券的價格反映了這個經(jīng)營的問題，他就可以去推動這個銷售呀？并且，她是analyst，怎么去幫助推動銷售呢？
Q1的in compliance with regulatory requirements, the firm also retains copies of all emails for the same period.為什么是對的啊，這句話的意思不就是不管有沒有監(jiān)管要求，保存記錄的時長都是一樣的，但事實是如果監(jiān)管要求更短，按更短的來就行了
第二題，違背了interest priority of client這一條，雖然完全可以理解，但是這一條是具體哪條哪款呀？好像涉及到interest priority 都是在講交易的時候呀
請問referral fees協(xié)會要求一定是written disclosure給客戶嗎？
The competition prize is an all-expense-paid two-week holiday for two to Mauritius。 這個獎勵不屬于Additional Compensation Arrangements？
老師，這個兩個都是發(fā)現(xiàn)manager有違規(guī)，但處理結(jié)果為啥不一樣呢
百題 Dorothy Bray第四題
這個情況，假如A客戶產(chǎn)生的rebate是用于造福于A、B、C以及其他所有客戶的，那相當于僅屬于A客戶的soft dollar卻用于所有的客戶，這樣的做法沒有違規(guī)嗎？
那宣稱遵守GIPS不遵守不是違反誠信嗎，也違反好多條準則吧？包括對客戶忠誠？市場integrity?
題5，GIPS采用accrual accounting，這個不算是general accounting principle嗎？
截取的這段說用了別人報告里的result，這個不違法準則嗎？
如何判斷歐洲的法規(guī)是最嚴格的呢？
這題啥意思呀。。。
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