24題，肯定有問題啊 怎么可能沒問題呢？ 他要是沒問題就會(huì)說should或者would了，怎么可能用will這種詞來誘導(dǎo)客戶呢？ 盡管后來強(qiáng)調(diào)了一下，但是will是一個(gè)肯定的詞。 我的天哪這讓我們?cè)趺醋鲱}？
老師你好，II（A）重大非公開的case 3，他開會(huì)得到了公司罷工，如果這個(gè)題目變成他不利用這個(gè)消息牟利。而是迅速將消息公開，請(qǐng)問是否違規(guī)。按照道理來說你知道一個(gè)公司尚未發(fā)布的重大消息，應(yīng)該不是每個(gè)人都有權(quán)利公開的。
老師你好，Reading 2， 獨(dú)立客觀性的case 9，penguin支付了Wayne亞洲的旅行費(fèi)用。從我們得code理解，肯定是最好自己支付，因?yàn)檫@里面并沒有強(qiáng)調(diào)是支付了business travel無法到達(dá)的transportation，所以我理解是penguin支付了所有的酒店和飛行的費(fèi)用。 但是code里面也沒有明確對(duì)方一點(diǎn)travel cost 都不能支付，題目中又沒有說penguin的實(shí)際業(yè)績不佳，所以沒辦法判斷他選擇了penguin是否影響了獨(dú)立客觀性，是否損害了客戶的利益。 我的問題是Wayne是否violate獨(dú)立客觀性了么？ 我理解是沒有的 。 這個(gè)題目的解析就說最好自己承擔(dān)費(fèi)用，我覺得沒有說的很清楚。這種題目考試時(shí)出來總是覺得模棱兩可的。
老師你好，Reading 2， 關(guān)于獨(dú)立客觀性的case 11， 說了有一個(gè)通道費(fèi)0.25%，但是沒有被披露。 如果披露了，是不是這個(gè)通道費(fèi)就不是violate了，因?yàn)轭}目中沒有說這個(gè)通道費(fèi)和任何業(yè)績掛鉤。
關(guān)于soft dollar 這個(gè)如果不是分享研報(bào)，只是把從VIP這里做交易賺的利潤，補(bǔ)貼一般客戶行嗎？
廣告sample2 展示return是三月到三月，不是有要求是要展示自然年和自然月嗎？
你好，請(qǐng)教一下這句話是什麼意思呢？ Prior approval must be obtained for the personal investment transactions of all employees 有點(diǎn)迷惑 選項(xiàng)B
沒理解，這個(gè)portfolio關(guān)閉在1月7號(hào)，是報(bào)送12月31號(hào)的業(yè)績，還是1月7號(hào)的，還是12月31號(hào)到1月7號(hào)的。
III C, 客戶要求的投資，不符合ips且影響重大，客戶不接受更改ips，這時(shí)基金經(jīng)理應(yīng)該拒絕交易，還是單設(shè)賬戶，執(zhí)行交易
老師，為什么說投資顧問和第三方機(jī)構(gòu)可能是潛在客戶？沒聽明白。投資顧問是基金公司的乙方，為什么會(huì)是基金公司的潛在客戶呢？
只說因?yàn)闅v史業(yè)績優(yōu)秀，所以選擇了該合作伙伴到底對(duì)不對(duì)？
reading 3 課后題30-35；題目中這家公司合規(guī)手冊(cè)里提到的兩個(gè)關(guān)于業(yè)務(wù)的defination，沒太看懂。不知道描述的是一個(gè)什么業(yè)務(wù)條款。老師可以聯(lián)系實(shí)際業(yè)務(wù)解釋一下嗎？
老師amc講的什么玩意兒 講了和沒講一樣
ethics case10 第3題，C為什么對(duì)？答案里說 review的工作應(yīng)該由獨(dú)立第三方做，而不是由合規(guī)部門做。題目里說checked by 合規(guī)部們，這不是違反規(guī)定了嗎？
第5頁第5題 雖然是prorata了 但是書中要求是按照order size而非account size 本題在描述上是account size 為什么還能是對(duì)的？ 另外 trade allocation policy需不需要披露？
程寶問答
金程問答